浦银安盛基金照看有限公司 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金           招募评释书（更新）      基金照看东说念主：浦银安盛基金照看有限公司       基金托管东说念主：中原银行股份有限公司 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金                 招募评释书（更新）                         蹙迫指示    本基金的召募请求已于 2021 年 3 月 31 日经中国证监会证监许可〔2021〕1103 号文准予注册。    基金照看东说念主保证本招募评释书的内容真正、准确、竣工。本招募评释书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收 益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金 的投资价值及商场远景等作出本色性判断或者保证。    基金照看东说念主依照恪尽责守、老实信用、辛勤尽责的原则照看和运用基金财产， 但不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额抓有东说念主的最低收益；因基金价钱 可升可跌，亦不保证基金份额抓有东说念主能全数取回其本来投资。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动。投资 者在投成本基金前，需全面分解本基金居品的风险收益特征和居品脾性，充分磋议 自身的风险承受才略，感性判断商场，对投成本基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出孤立决策。投资者根据所抓有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的 投资风险。投成本基金可能遭逢的风险包括：因政事、经济、社会等身分对质券价 格波动产生影响而激发的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、基金照看东说念主 在基金照看实施过程中产生的基金照看风险、其他风险等。    本基金标的指数为中证 ESG 120 策略指数，具体如下：    沪深 300 指数样本    （1）依据中证 ESG 评价的环境（E）、社会（S）、公司治理（G）分数，磋议样 本空间中证券的 ESG 分数。磋议方法为：             ESG 分数=0.2×E 分数+0.3×S 分数+0.5×G 分数    （2）磋议样本空间中证券的估值、股息、质地与商场四个因子分数，并进一步 磋议空洞得分。其中，空洞得分为四个因子分数的加权平均；    （3）剔除样本空间中 ESG 分数最低的 20%的证券，剩余证券动作待选样本； 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金            招募评释书（更新）    （4）依据沪深 300 指数样本在中证二级行业数目分散，确定各中证二级行业 的样本数目，具体方法为：    行业 i 样本数目 = max(floor(沪深 300 样本中行业 i 证券数目 ×    其中，floor 为向下取整，ceil 为朝上取整；    （5）在待选样本中对各中证二级行业内证券按照空洞得分由高到低名次，依据 已确定的各中证二级行业的样本数目，中式行业内空洞得分名次靠前的证券动作指 数样本。若指数样本数目不及，作念进一步颐养以使样本数目为 120 只。    联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站 （http://www.csindex.com.cn）。    本基金追踪中证 ESG 120 策略指数，本基金独到的风险包括但不限于：指数化 投资的风险、      标的指数薪金与股票商场平均薪金偏离的风险、标的指数波动的风险、 基金投资组合薪金与标的指数薪金偏离的风险、追踪纰缪适度未达约定办法的风险、 标的指数变更或不适当要求以及指数编制机构退出或罢手服务的风险、基金份额二 级商场交游价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 磋议失误的风险、基金退市 风险、成份股停牌的风险、投资者申购失败的风险、基金份额抓有东说念主赎回失败的风 险、基金份额赎回对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单象征设 置风险、退补现款替代方式的风险、投资于股指期货可能引致的特定风险、投资于 资产支抓证券可能导致的特定风险、非公斥地行股票等运动受限证券的投资风险、 第三方机构服务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、投资科创板股票的风险 等。    本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币商场基金、债券型基金、 羼杂型基金。本基金为指数型基金，主要遴聘完全复制法追踪标的指数中证 ESG 120 策略指数的推崇，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收 益特征。    在现存结算法律解释下，投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回取得的 股票当日起可卖出。    投资者投成本基金时需具有上海证券账户或基金账户，但需留心，使用上海证 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金        招募评释书（更新） 券交游所基金账户只可进行基金的现款认购和二级商场交游，如投资者需要使用本 基金标的指数成份股中的上海证券交游所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、 赎回，则应开立上海证券交游所 A 股账户；如投资者需要使用本基金标的指数成份 股中的深圳证券交游所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交游所 A 股账户。    投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募评释书和基金合同等信息 败露文献，全面分解本基金的风险收益特征和居品脾性，并充分磋议自身的风险承 受才略，感性判断商场，严慎作念出投资决策。    基金的过往功绩并不预示其畴昔推崇。基金照看东说念主照看的其他基金的功绩并不 组成新基金功绩推崇的保证。基金照看东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎辛勤的原 则照看和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金本次更新招募评释书所载内容截止日为 2025 年 6 月 23 日，联系财务数 据和净值推崇截止日 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金                                                       招募评释书（更新）                                                 目             录 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）                      第一部分 绪论    《浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书》 （以下简称“本招募评释书”）由浦银安盛基金照看有限公司依据《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》          （以下简称“《基金法》”）、                       《公开召募证券投资基金运作管 理办法》    （以下简称“《运作办法》               ”）、                 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险 照看规矩》(以下简称“《流动性风险照看规矩》”)、《公开召募证券投资基金销 售机构监督照看办法》          （以下简称“《销售办法》”）、                        《公开召募证券投资基金信息 败露照看办法》       （以下简称“《信息败露办法》”）、                       《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金指引》               （以下简称“《指数基金指引》”）、                               《证券投资基金管 理公司治理准则（试行）》和其他联系法律法例的规矩以及《浦银安盛中证 ESG 编写。    本招募评释书论说了浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投 资基金的投资办法、策略、风险、费率等与投资者投资决策联系的一说念必要事项， 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募评释书。    基金照看东说念主承诺本招募评释书不存在职何空幻纪录、误导性述说或者枢纽遗 漏，并对其真正性、准确性、竣工性承担法律株连。本基金是根据本招募评释书 所载明的府上请求召募的。本招募评释书由浦银安盛基金照看有限公司负责解释。 本基金照看东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息， 或对本招募评释书作任何解释或者评释。    本招募评释书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基 金合同》是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依《基金 合同》取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，其抓有 基金份额的行径自身即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《基金合同》偏激他联系规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 抓有东说念主的权利和义务，应详备查阅《基金合同》。    本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募评释书的内容与届 时灵验的法律法例的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律法例的规矩为准。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金          招募评释书（更新）                      第二部分 释义    在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金 基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改造和补充 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何 灵验改造和补充 资基金招募评释书》偏激更新 证券投资基金基金份额发售公告》 证券投资基金基金居品府上概要》偏激更新 券投资基金上市交游公告书》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改造 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照看办法》及颁布机关对其时常作念出 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金         招募评释书（更新） 的改造      《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会第 166 命令《对于修改部分证券期货 规章的决定》改造的《公开召募证券投资基金信息败露照看办法》及颁布机关对 其时常作念出的改造 的《公开召募证券投资基金运作照看办法》及颁布机关对其时常作念出的改造      《流动性风险照看规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照看规矩》及颁布机关 对其时常作念出的改造      《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其时常作念出的改造 数基金业求实施笃定》界说的“交游型绽开式指数基金”，简称“ETF”                                 （Exchange Traded Fund） 似，遴聘绽开式运作方式的基金 员会 务的法律主体，包括基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照看办法》（包括其时常改造）及联系法律法例规矩使 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 投资基金申购赎回业务指引》（偏激时常作念出的改造）所界说的特定机构投资者 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调理、非交游过户、转托管及依期定额投资等业务 机构注册，取得基金销售业务资格并与基金照看东说念主缔结了基金销售服务代理公约， 代为办理基金销售业务的机构 基金照看东说念主指定的代理本基金发售业务的机构 由基金照看东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 投资东说念主基金账户的建立和照看、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支援基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等 理有限公司或接受浦银安盛基金照看有限公司寄予代为办理登记业务的机构。本 基金的登记机构为中国证券登记结算有限株连公司 照看的基金份额余额偏激变动情况的账户 基金照看东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面证据的 日历 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金        招募评释书（更新） 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跳跃 3 个月 易日 绽开日      《业务法律解释》：指浦银安盛基金照看有限公司、上海证券交游所、中国证 券登记结算有限株连公司、基金销售机构的联系业务法律解释和规矩偏激时常作念出的 改造 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 规矩的条件要求将基金份额兑换为基金合同所规矩对价的行径 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 和招募评释书规矩应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 其畴昔可能发生的变更 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 东说念主申购、赎回的基金份额数应为最小申购、赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数磋议 日现款差额的估量值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，磋议并发布基金份额参 考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值的行径 行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火 额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为启动日重新磋议） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为启动日重新磋议） 申购款偏激他资产的价值总和 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公斥地行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 交游的债券等 刊（以下简称“规矩报刊”）以及《信息败露办法》规矩的互联网网站（以下简 称“规矩网站”，包括基金照看东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 败露网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金         招募评释书（更新）                        第三部分 基金照看东说念主 一、基金照看东说念主概况    称号：浦银安盛基金照看有限公司（以下简称“本公司”）    住所：中国（上海）目田贸易试验区滨江大路 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层    办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5189 号 S2 座 1-7 层    成立时刻：2007 年 8 月 5 日    法定代表东说念主：张健    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2007207 号    注册成本：东说念主民币 120,000 万元    股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“浦发银行”）抓有 权；上海国盛集团资产有限公司（以下简称“国盛资产”）抓有 10%的股权。    电话：（021）23212888    传真：（021）23212800    客服电话：400-8828-999；（021）33079999    网址：www.py-axa.com    筹商东说念主：徐薇 二、主要东说念主员情况    （一）董事会成员    张健先生，董事长。上海交通大学企业照看专科博士研究生。1999 年 3 月 参加上海浦东发展银行，曾任总行金融商场部副总司理，总行办公室副主任，上 海分行党委副布告、纪委布告，上海分行党委副布告、副行长，南昌分行党委书 记、行长，郑州分行党委布告、行长，总行资产欠债照看部总司理、总行资产负 债照看党委布告，总行资产欠债与财务照看部总司理。现任上海浦东发展银行副 行长、董事会秘书。2024 年 12 月起，担任本公司董事及董事长。    Pierre-Axel Margulies 先生，董事。法国国籍，法国里昂商学院，公司金 融专科照看学硕士学位。2016 年参加欧洲工商照看学院 MBA 技俩。2012 年至 2015 年参加通用成本担任交易发展部副总监，负责收购及并购业务。2016 年加入布 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金         招募评释书（更新） 鲁克菲尔德资产照看投资银行， 2017 加入贝恩公司任参谋人。2018 年于今加入安 盛投资，2018 年至 2019 年任政策与企业财务官，2020 年起至 2022 年 8 月任总 裁办公室主任。现任安盛投资中国区司理。2022 年 8 月起，担任本公司董事并 担任上海浦银安盛资产照看有限公司监事。    杨志敏先生，董事。宁波大学英语专科本科，经济师。曾任中国工商银行温 州市分行平阳支行副行长（主抓使命）、党总支副布告，平阳支行行长、党总支 布告。2007 年 2 月参加浦发银行，曾任温州分行银行卡及渠说念部总司理，温州 分行个东说念主银行发展部负责东说念主，总行个东说念主银行总部商场企划部总司理，总行零卖业 务照看部（移动金融部）副总司理，总行零卖业务照看部副总司理、总行第一直 属党委委员，总行零卖业务部副总司理、总行第一直属党委委员，总行私东说念主银行 部总司理。现任上海浦东发展银行总行钞票照看与私东说念主银行部总司理。2024 年    侯林先生，董事。南开大学工商照看硕士，高档经济师。曾赴任于天津信赖 投资公司，任信赖业务空洞部副总司理，商场斥地部副总司理，证券投资信赖业 务部总司理。2003 年 1 月参加浦发银行，曾任天津分行个东说念主金融业务部副总经 理，天津分行浦安支行副行长，天津分行资金财务部副总司理、总司理，总行资 金总部总司理助理。现任上海浦东发展银行总行金融商场部副总司理。2024 年    林忠汉（LAM, Chung Han Terence）先生，董事。英国国籍，领有英国伦敦 大学学士学位。在加入安盛投资照看亚洲之前，曾任职于多家环球资产照看公司， 包括法国巴黎资产照看公司、富兰克林邓普顿投资公司、德意志银行资产照看公 司和东方汇理资产照看公司等，担任高档业务发展和居品照看等多个高档职位， 掩饰亚太地区。自 2010 年起，加入安盛投资照看,当今担任亚太区董事总司理, 中枢业务销售及商场扩充总监、亚太区客户业务负责东说念主以及安盛投资亚洲践诺委 员会成员。林忠汉昔时 20 年累积了丰富的教训，包括服务多种蹙迫的亚太区机 构及零卖客户，如中央银行、主权基金、保障公司及私东说念主银行等。 2022 年 8 月 起，担任本公司董事。    屠旋旋先生，董事。大学学历，经济师。自 1993 年 7 月参加使命，曾任中 国东方资产照看公司上海职业处资产规划二部主任、上海大盛资产有限公司资产 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金      招募评释书（更新） 照看部副总司理、上海国盛（集团）有限公司资产照看中心副主任，上海国盛集 团资产有限公司党委委员、副总裁，上海国盛（集团）有限公司成本运营部总经 理、资产运营三部总司理。现任上海国盛集团资产有限公司党委布告、董事长（法 定代表东说念主）。屠旋旋先生现兼任上海临港经济发展（集团）有限公司、建元信赖 股份有限公司、海通证券股份有限公司、上海地说念工程股份有限公司董事，及上 海国有存量资产周转投资照看有限公司监事。2025 年 3 月起，担任本公司董事。    张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国诞生银 行股份有限公司和华安基金照看有限公司赴任。后在光大保德信基金照看有限公 司担任副总司理兼首席商场总监；在泰康资产照看有限株连公司担任副总司理、 首席居品官、董事总司理及践诺委员会成员等职务；在贝莱德投资照看（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金照看有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东说念主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。    韩发蒙先生，孤立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律 师事务所担任讼师。2001 年起在基德讼师事务所担任土产货合伙东说念主。2004 年起担 任基德讼师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德讼师事 务所全球合伙东说念主。2011 年 11 月起于今，任上海启恒讼师事务所合伙东说念主，兼任上 海同城会文化传播有限公司监事职务。2013 年 2 月起，担任本公司孤立董事。    赵晓菊女士，孤立董事。上海财经大学金融专科本科，上海社会科学院世经 所博士。1973 年参加使命。1983 年 2 月起任职于上海财经大学金融学院，先后 任助教，讲师，副栽种，副院长，常务副院长，博士生导师。赵晓菊女士曾担任 上海财经大学上海海外金融中心研究院践诺院长、院长，上海海外银行金融学院 首任院长、践诺董事，上海仁达普惠金融发展研究基金会理事长，兰州银行股份 有限公司孤立董事。2021 年 5 月于今，担任上海海外金融中心研究院荣誉院长。 赵晓菊女士现兼任江苏泰兴农村交易银行股份有限公司公司孤立董事职务。2020 年 6 月起，担任本公司孤立董事。    寇宗来先生，孤立董事。复旦大学经济学博士。自 2003 年 2 月起赴任于复 旦大学经济学院，先后任讲师、副栽种之职。2012 年 12 月于今，任复旦大学经 济学院栽种、副院长。2023 年 10 月于今，任复旦大学革命与数字经济研究院执 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金           招募评释书（更新） 行院长，并兼任中国信息经济学会副理事长。2025 年 3 月起，担任本公司孤立 董事。    王少飞先生，孤立董事。上海财经大学经济学博士。自 1999 年 8 月参加工 作，曾任上海市东湖(集团)公司科员、上海财经大学管帐学院博士后。2010 年 6 月起于今任上海财经大学商学院西宾、管帐学副研究员，主要从事管帐学的教学 与研究。王少飞先生现兼任上海合合信息科技股份有限公司、青岛农村交易银行 股份有限公司、上海联影医疗科技股份有限公司、国动积攒通讯集团股份有限公 司孤立董事，及宝武资源有限公司与宝钢资源（海外）有限公司外部董事之职。    （二）监事会成员    张长亮先生，监事长。上海财经大学应用经济学（投资经济）专科硕士研究 生，经济师。2009 年 7 月参加使命，曾任职于上海城建（集团）有限公司、光明 食物（集团）有限公司。2018 年 5 月参加上海国盛集团资产有限公司，历任资产 规划部副总司理、上海盛融实业有限公司副总司理，现任上海国盛集团资产有限 公司资产规划业务总司理。2024 年 12 月起，担任本公司监事长。    Fabien Malazdra 先生，监事。尼斯大学金融工程学士，领有 15 年法律合 规及尽责打听方面的丰富教训。 2006-2007 年时间，任法盛资产照看公司 （Natexis Asset Square）对冲基金尽责打听分析师。2007-2013 年时间，任摩 根芒萨尔投资公司（JPMorgan Mansart Investments）尽责打听副主管。2013 年 加入安盛投资照看有限公司，历任合规参谋人、合规司理，2018 年 8 月起于今，任 安盛投资照看有限公司亚太区合规总监。2021 年 11 月起，担任本公司监事。    许贤斌先生，职工监事，工商照看硕士。曾任国泰君安证券股份有限公司自 营交游员、国泰基金照看有限公司交游照看部高档交游员/交游主管。2011 年 6 月加盟浦银安盛基金照看有限公司，现任集结交游部总司理之职。2022 年 12 月 起，担任本公司职工监事。    任帅女士，职工监事。上海财经大学经济学硕士。曾任甫瀚投资照看究诘有 限公司风险究诘参谋人、耀鸿投资照看究诘有限公司技俩司理、交银施罗德基金管 理有限公司风险照看司理。2015 年 6 月加盟浦银安盛基金照看有限公司任风险 照看部业务主管，现任风险照看部副总司理。2022 年 10 月起，担任本公司职工 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金         招募评释书（更新） 监事。    （三）公司总司理偏激他高档照看东说念主员    张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国诞生银 行股份有限公司和华安基金照看有限公司赴任。后在光大保德信基金照看有限公 司担任副总司理兼首席商场总监；在泰康资产照看有限株连公司担任副总司理、 首席居品官、董事总司理及践诺委员会成员等职务；在贝莱德投资照看（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金照看有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东说念主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。    喻庆先生，看管长。中国政法大学经济法专科硕士和法务管帐专科研究生学 历，中国东说念主民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司海外 业务总部高档司理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总司理；光大保德 信基金照看有限公司副看管长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起， 担任本公司看管长。    汪献华先生，副总司理。上海社会科学院政事经济学博士，高档经济师。曾 任安徽经济照看干部学院经济照看系西宾；大通证券资产照看部固定收益投资经 理；兴业银行资金营运中心高档副理；上海浦东发展银行货币商场及固定收益部 总司理；交银康联保障东说念主寿有限公司投资部总司理；上海浦东发展银行金融商场 部副总司理。2018 年 5 月 30 日起，担任本公司副总司理。2019 年 2 月至 2020 年 3 月，兼任本公司固定收益投资部总监。    陈阳先生，副总司理。北京大学工商照看硕士。曾在中关村证券（现为国投 证券）任清醒蓄意总监、国联安基金照看公司任渠说念部朔方区总司理、诺安基金 照看公司北京分公司总司理助理、商场部总监兼南部、东北部营销中心总司理。 现任无锡金投浦银投资照看有限公司董事。2013 年 12 月加入上海浦银安盛资产 照看有限公司历任副总司理、总司理，现任上海浦银安盛资产照看有限公司践诺 董事。2021 年 12 月参加浦银安盛基金照看有限公司使命，2022 年 2 月起担任本 公司副总司理，2022 年 7 月起兼任上海分公司负责东说念主，2024 年 7 月起兼任深圳 分公司负责东说念主。    顾佳女士，副总司理兼财务负责东说念主。华东政法大学法律专科硕士研究生学历。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金       招募评释书（更新） 司理、合规风控部总司理、公司总司理助理。2023 年 4 月起，担任本公司副总经 理兼财务负责东说念主。    赵婷女士，副总司理。厦门大学应用经济学（投资学）博士研究生。曾任厦 门银监局、上海银监局科级干部。2014 年 11 月参加上海浦发银行总诈欺命，历 任总行资产照看部投资组合处、固收及专户处处级干部，总行金融商场部贵金属 交游处处长，总行金融商场部副总司理等职务。2025 年 3 月起，担任本公司副 总司理。    蒋佳良先生，总司理助理兼首席权益投资官。德国法兰克福大学企业照看学 硕士，2006 年至 2008 年任职中国工商银行法兰克福泽行资金部，2009 年至 2011 年任职华宝证券有限株连公司证券投资部担任投资司理，2011 年至 2015 年任职 于祥瑞资产照看有限公司担任投资司理，2015 年至 2018 年任职中海基金照看有 限公司投研中心，历任基金司理和研究部总司理。2018 年 6 月加盟浦银安盛基 金照看有限公司，历任权益投资部总监助理、研究部副总监、研究部总监。2023 年 4 月起，担任本公司总司理助理兼首席权益投资官，兼任平衡策略部总司理。    （四）本基金基金司理    高钢杰先生，中国科学院天体物理博士。2010 年 10 月至 2014 年 3 月在上 海东证期货研究所、国泰君安期货研究所担任量化投资研究员。2014 年 3 月至 交游司理。2018 年 10 月加入浦银安盛基金照看有限公司，参与 ETF 业务筹备工 作。2023 年 6 月起任指数与量化投资部业务主管兼基金司理。2019 年 3 月至 金司理。2020 年 6 月至 2023 年 1 月担任浦银安盛中证高股息精选交游型绽开式 指数证券投资基金结合基金的基金司理。2020 年 6 月至 2025 年 2 月担任浦银安 盛 MSCI 中国 A 股交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 7 月起担 任浦银安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 9 月至 金的基金司理。2021 年 7 月起担任浦银安盛中证 ESG120 策略交游型绽开式指数 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金            招募评释书（更新） 证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月起担任浦银安盛中证智能电动汽车交游 型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 11 月起担任浦银安盛中证证券 公司 30 交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起担任浦银 安盛创业板交游型绽开式指数证券投资基金结合基金的基金司理。2021 年 12 月 至 2024 年 3 月担任浦银安盛中证沪港深科技龙头交游型绽开式指数证券投资基 金的基金司理。2022 年 3 月至 2023 年 1 月担任浦银安盛中华交游服务沪深港 任浦银安盛中证沪港深破费龙头交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理。 金司理。2023 年 1 月至 2024 年 11 月担任浦银安盛中证光伏产业交游型绽开式 指数证券投资基金结合基金的基金司理。2023 年 3 月起担任浦银安盛中证证券 公司 30 交游型绽开式指数证券投资基金结合基金的基金司理。    历任基金司理：陈士俊，任职日历 2021 年 7 月 22 日至 2022 年 11 月 11 日。    （五）公募基金投资决策委员会成员    张弛先生，本公司总司理，董事。    蒋佳良先生，本公司总司理助理兼首席权益投资官。    孙晨进先生，本公司指数与量化投资部总监，基金司理。    张川先生，本公司 FOF 业务部业务主管，基金司理。    俞瑾女士，本公司海外业务部副总监，基金司理。    张弛先生，本公司总司理，董事。    汪献华先生，本公司副总司理。    李羿先生，本公司固定收益投资部总监，基金司理。    涂妍妍女士，本公司信用研究部总监。    曹治国先生，本公司固定收益投资部副总监，基金司理。    （六）上述东说念主员之间均不存在嫡支属关系。 三、基金照看东说念主的职责    （一）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （二）办理基金备案手续；    （三）对所照看的不同基金财产分别照看、分别记账，进行证券投资；    （四）磋议并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；    （五）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐请教；    （六）编制季度请教、中期请教和年度请教；    （七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓 有东说念主分拨收益；    （八）办理与基金财产照看业务行径联系的信息败露事项；    （九）按照规矩召集基金份额抓有东说念主大会；    （十）保存基金财产照看业务行径的记录、账册、报表和其他联系府上；    （十一）以基金照看东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈欺诉讼权利或者实 施其他法律行径；    （十二）中国证监会规矩的其他职责。 四、基金照看东说念主的承诺    （一）本基金照看东说念主承诺严格盲从现行灵验的联系法律、法例、规章、《基 金合同》和中国证监会的联系规矩，建立健全里面适度轨制，采取灵验措施，防 止违抗现行灵验的联系法律、法例、规章、《基金合同》和中国证监会联系规矩 的行径发生。    （二）本基金照看东说念主承诺严格盲从《证券法》、《基金法》及联系法律法例， 建立健全的里面适度轨制，采取灵验措施，驻扎下列行径发生：    （三）本基金照看东说念主承诺加强职工照看和培训，强化职业操守，督促和拘谨 职工盲从国度联系法律、法例及行业表率，老实信用、辛勤尽责，不从事以下活 动： 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）                       《基金合同》和中国证监会的有 关规矩，泄漏在职职时间洞悉的联系证券、基金的交易隐秘，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资蓄意等信息； 乱商场顺序；    （四）基金司理承诺 额抓有东说念主谋取最大利益；                        《基金合同》和中国证监会的 联系规矩，泄漏在职职时间洞悉的联系证券、基金的交易隐秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资蓄意等信息； 五、基金照看东说念主的里面适度轨制    （一）里面适度概述    里面适度是指基金照看东说念主为着重和化解风险，保证规划运作适当基金照看东说念主 的发展蓄意，在充分磋议表里部环境的基础上，由其董事会、监事会、照看层、 各部门及分支机构和全体职工建立组织机制、运用照看方法、实施操作圭表与控 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 制措施的过程，旨在为已毕基金照看东说念主规划办法、财务请教和照看信息的真正准 确和竣工、规划效率和恶果、投资组合和基金照看东说念主资产的安全竣工、称职合规 等提供合理的保证。里面适度体系是公司里面适度机制和一系列表率里面运作程 序、刻画适度措施和方法等轨制的总称。    基金照看东说念主的里面适度要达到的总体办法是： 及公司里面规章轨制，自愿形成称职规划、表率运作的规划念念想和规划理念； 受托资产的安全竣工，已毕基金照看东说念主的抓续、结实、健康发展；    （二）里面适度的五个要素    里面适度的基本要素包括里面环境、风险评估、适度行径、信息与相通和内 部监督。    里面环境是基金照看东说念主实施里面适度的基础，它决定了基金照看东说念主的里面控 制基调，并影响着基金照看东说念主里面职工的内控意志。为此，基金照看东说念主从两方面 出手营造一个好的适度环境。当先，从“硬适度”来看，本基金照看东说念主遵守健全 的法东说念主治理结构原则，树立了职责明确、互相制约的组织结构，各部门有明确的 岗亭树立和授权单干，操作互相孤立。其次，基金照看东说念主更留意“软适度”，基 金照看东说念主的照看层巩固诞生里面适度和风险照看优先的理念和实行科学高效的 运行方式，培养全体职工的风险着重意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强 全体职工说念德表率和自身教学诞生，使风险意志连结到基金照看东说念主的各个部门、 各个岗亭和各个智商。    本基金照看东说念主的风险评估和照看分三个线索进行：第一线索为公司各业务部 门对各自部门潜在风险的自我照看和检查；第二线索为公司总司理带领的照看层、 风险照看委员会、风险照看部、法律合规部的风险照看；第三线索为公司董事会 层面对公司的风险照看，包括董事会、合规及审计委员会、看管长和审计部。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）    本基金照看东说念主制定了各项规章轨制，通过各式驻扎性的、检查性的和修正性 的适度措施，把适度行径连结于基金照看东说念主规划行径的恒久，尤其是强调对于基 金资产与基金照看东说念主的资产、不同基金的资产和其他寄予资产实行孤立运作，分 别核算；严格岗亭分离，明确分辨各岗亭职责，明确授权适度；对蹙迫业务部门 和岗亭进行了适当的物理隔断；制订救急应变措施，危险处理机制和圭表。    本基金照看东说念主建立明晰、灵验的垂直请教轨制和平行通报轨制，以确保识别、 积攒和交流联系运营行径的枢纽蓄意，使职工了解各自的使命职责和基金照看东说念主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。    看管长、审计部、法律合规部负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况、 公司里面风险适度以及公司里面适度轨制的践诺情况，保证里面适度轨制的落实。 各部门必须切实协助规划照看层对日常业务照看行径和各种风险的总体适度，并 协助科罚所出现的联系问题。按照基金照看东说念主里面适度体系的树立，已毕一线业 务岗亭、各部门偏激子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保已毕里面监 控行径的全地点、多线索的伸开。    （三）里面适度原则 部门及分支机构和全体职工，在内容上应该掩饰公司的各项业务和照看行径，在 历程上应当渗入到决策、践诺、监督、反馈等各个智商； 序，保养里面适度轨制的灵验践诺； 全面的基础上越过重心，针对蹙迫业务与事项及评估为高风险的鸿沟与智商采取 更为严格的适度措施； 兼顾运营效率。履行里面适度监督检查职责的部门应当具有孤立性。各投资组合 资产、基金照看东说念主固有资产和其他资产的运作应当分离； 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 对等相适合，并跟着情况的变化实时加以颐养； 益，争取以合理的适度成本达到更优的里面适度恶果。    （四）里面适度机制    里面适度机制是指基金照看东说念主的组织结构偏激互相之间的制约关系。里面控 制机制是里面适度的蹙迫组成，健全、合理的里面适度机制是基金照看东说念主规划活 动得以广泛开展的蹙迫保证。    从功能上分辨，基金照看东说念主的里面适度机制可分为“决策系统”、                                “践诺系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个里面适度线索上对决策系统和践诺系统 实施监督。    决策系统是指在基金照看东说念主规划照看过程中领有决策权力的联系机构偏激 之间的关系。践诺系统是指具体负责将基金照看东说念主决策系统的各项决议付诸已毕 的一些职能部门。    践诺系统在总司理践诺委员会的平直带领下，承担了公司日惯例划照看、基 金投资运作和里面照看使命。    监督系统对基金照看东说念主的决策系统、践诺系统进行全程、动态的监控，监督 的对象掩饰基金照看东说念主规划照看的一说念内容。基金照看东说念主的监督系统从监督内容 分辨，苟简分为三个线索： 行径进行监督和评价； 职能部门进行里面监督和检查。    （五）里面适度线索    在里面适度机制的基础之上，公司建立了三线索的里面适度体系。    第一线索为公司各业务部门的自我照看和检查。整个职工必须经过岗亭培训， 签署自律承诺书，保证盲从国度的法律法例以及基金照看东说念主的各项照看轨制；保 证清雅的职业操守；保证老实信用、辛勤尽责等。基金照看东说念主的各部门主管在权 限范围之内，对其照看负责的业务进行检查、监督和适度，保证业务的开展适当 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 国度法律、法例、监管规矩、基金照看东说念主的规章轨制，并对部门的里面适度和风 险照看负平直株连。    第二线索为公司照看层偏激下设的风险照看委员会、风险照看部及法律合规 部的适度及照看。公司照看层、风险照看委员会、风险照看部及法律合规部采取 各式适度措施，照看和支抓各个部门和各项业务进行，以确保基金照看东说念主运作在 灵验的适度下。照看层对里面适度轨制的灵验践诺承担株连。    第三线索为公司董事会、及下设的合规及审计委员会、看管长和审计部的监 督适度。整个职工应自愿接受并配合董事会、及下设的合规及审计委员会、看管 长和审计部对各项业务和使命行径的检查监督。合理的风险分析和照看建议应予 遴聘，基金照看东说念主规矩的风险适度措施必须刚硬践诺。董事会对里面适度负最终 株连。    （六）里面适度轨制    里面适度轨制是指表率公司里面适度的一系列规章轨制和业务法律解释、历程， 是公司里面适度的蹙迫组成部分。公司为践诺里面适度措施以已毕里面适度办法， 在法律法例和行业监管规章联系规矩的基础上，制定了一套公司里面适度轨制。 公司里面适度轨制从其制定的目的和适用范围分为四个线索：     《公司轨则》、鼓舞会议事法律解释、董事会议事法律解释和监事会议事法律解释。                                   《公 司轨则》是具有法律拘谨力的纲领性文献，是表率公司的组织与行径、公司与股 东之间以及鼓舞互相之间权利和义务关系的基础，是确定公司与其他联系利益主 体之间关系基本法律解释以及保证这些法律解释得到具体践诺的依据； 细化和伸开，是各项基本照看轨制的摘要和统治。里面适度大纲应经董事会的审 阅与批准。 和业务开展的角度动身，以业务为中心，服务务开展的办法、原则、过程、风险 适度等方面作出规矩，以指导各项业务的顺利开展。公司基本照看轨制应经董事 会的审阅与批准。 部适度大纲和基本照看轨制的基础上，以业务管明智商和部门照看为中心，对业 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 务操作照看方法、具体历程及部门照看方法及岗亭职责等作出明确和细化的规矩， 以表率部门里面和部门与部门之间、具体业务操作智商等使命的开展。业务照看 规矩及部门规章等应经公司践诺委员会的审阅与批准。    （七）基金照看东说念主对于里面适度的声明    本基金照看东说念主确知建立、支援、完善、实施和灵验践诺风险照看和里面适度 轨制是本基金照看东说念主董事会及照看层的株连，董事会承担最终株连。本基金照看 东说念主十分声明以上对于里面适度的败露真正、准确、完备，并承诺将根据商场环境 的变化和业务的发展握住完善里面适度轨制。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金     招募评释书（更新）                       第四部分 基金托管东说念主 一、基金托管情面况    （一）基本情况    称号：中原银行股份有限公司    住所：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）    办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）    法定代表东说念主：李民吉    成立时刻：1992 年 10 月 14 日    组织方法：股份有限公司    注册成本：15914928468 元东说念主民币    批准设立机关和设立文号：中国东说念主民银行银复（1992）391 号    基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字200525 号    筹商东说念主：朱绍纲    电话：（010）85238309    传真：（010）85238680    （二）主要东说念主员情况    中原银行资产托管部内设商场一室、商场二室、商场三室、风险与合规照看 室、运营室、革命与居品室 6 个职能处室。资产托管部共有职工 48 东说念主，高管东说念主 员领有硕士以上学位或高档职称。    （三）基金托管业务规划情况    中原银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监督照看委员会和中国银行业监 督照看委员会核准，取得证券投资基金托管资格，是《证券投资基金法》实施后 取得证券投资基金托管资格的第一家银行。自成立以来，中原银行资产托管部本 着“老实信用、辛勤尽责”的行业精神，恒久遵守“安全支援基金资产，提供优 质托管服务”的原则，坚抓以客户为中心的服务理念，依托严格的内控照看、先 进的技艺系统、优秀的业务团队、丰富的业务教训，严格履行法律和托管公约所 规矩的各项义务，为广阔基金份额抓有东说念主和资产照看机构提供安全、高效、专科 的托管服务，取得了优异功绩。为止 2024 年 3 月末，托管证券投资基金、券商 资产照看蓄意、银行清醒、保障资管蓄意、资产支抓专项蓄意、股权投资基金等 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金       招募评释书（更新） 各种居品共计 10094 只，证券投资基金 160 只，全行资产托管范围达到 35208.91 亿元。 二、基金托管东说念主的里面风险适度轨制评释    （一）里面适度办法    严格盲从国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内联系照看规矩， 称职规划、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完 整，确保联系信息的真正、准确、竣工、实时，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。    （二）里面适度组织结构    风险照看委员会负责中原银行股份有限公司的风险照看与里面适度使命，总 行审计部对托管业务风险适度使命进行检查指导。资产托管部里面专诚树立了风 险与合规照看室，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管使命，具有 孤立诈欺监督稽核使命的权益和才略。    （三）里面风险适度的原则 托管业务规划照看行径的恒久； 督制约；监督制约必须渗入到托管业务的全过程和各个操作智商，掩饰到资产托 管部整个的部门、岗亭和东说念主员； “内控优先”原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立联系的规章制 度； 整； 进行当令改造；必须保证轨制的全面落实践诺，不得有任何空间、时限及东说念主员的 例外； 职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管使命，具有孤立诈欺监督稽核使命的职 权和才略。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）    (四)里面适度轨制及措施    具备系统、完善的轨制适度体系，建立了照看办法、实施笃定、岗亭职责、 业务操作历程等，不错保证托管业务的表率操作温煦利进行；业务东说念主员具备从业 资格； 业务照看实行严格的复核、审核、检查轨制，授权使命实行集结适度， 业务钤记按规程支援、存放、使用，账户府上严格支援，制约机制严格灵验；专 门树立业务操作区，阻滞照看，实施音像监控；指定专东说念主负责受托资产的信息披 露使命，驻扎泄密；业求已毕自动化操作，驻扎东说念主为事故的发生，技艺系统竣工、 孤立。 三、基金托管东说念主对本基金照看东说念主进行监督的方法和圭表    托管东说念主根据《基金法》、              《运作办法》、其他联系法律法例及基金合同的规矩， 对基金投资范围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资辞谢行径、基金资 产净值磋议、基金照看东说念主报酬的计提和支付、基金托管东说念主报酬的计提和支付、基 金收益分拨、联系信息败露等进行监督。                          《运作办法》、其他联系法 律法例及基金合同规矩的行径，应实时通告基金照看东说念主限期纠正，基金照看东说念主收 到通告后应实时查对质据。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金照看东说念主改正。基金照看东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应请教中国证监会。 基金照看东说念主应积极配合提供联整个据府上和轨制等。 同期通告基金照看东说念主限期纠正，并将纠正结果请教中国证监会。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金     招募评释书（更新）                       第五部分 联系服务机构 一、申购赎回代理券商    具体申购、赎回代理券商参见基金照看东说念主网站。 二、登记机构    称号：中国证券登记结算有限株连公司    住所：北京市西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：于文强    筹商东说念主：赵亦清    电话：（010）50938782    传真：（010）50938991 三、出具法律见识书的讼师事务所和承办讼师    称号： 国浩讼师（上海）事务所    办公地址：上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心 27 层    负责东说念主：李强    电话：021-52341668    传真：021-52341670    筹商东说念主：周蕾    承办讼师：宣伟华、周蕾 四、审计基金财产的管帐师事务所和承办注册管帐师    称号：毕马威华振管帐师事务所（额外庸碌合伙）    住所：北京市东长安街 1 号东方广场东二办公楼八层    办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼    合伙东说念主：邹俊    电话：021-22122888    传真：021-62881889    筹商东说念主：王国蓓    承办注册管帐师：王国蓓、欧梦溦 五、其他服务机构及寄予办理业务的联系情况 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）    公司信息技艺系统由信息技艺系统基础设施系统以及联系业务应用系统构 成。信息技艺系统基础设施系统包括机房工程系统、积攒集成系统，这些系统在 公司筹建之初由专科的系统集成公司负责建成，之后日常的保养照看由公司负责， 但与第三方服务公司缔结有技艺服务合同，由其提供依期的巡检及额外情况下的 技艺支抓。公司业务应用系统主要包括绽开式基金登记过户子系统、直销系统、 资金计帐系统、投资交游系统、估值核算系统、网上交游系统、招呼中心系统、 外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主如果在公司筹建之初采购专科系 统提供商的居品诞生而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行 了联系的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统 提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的保养照看由公司负责，但与系 统提供商缔结有技艺服务合同，由其提供依期的巡检及额外情况下的技艺支抓。 除上述情况外，公司未寄予服务机构代为办理蹙迫的、特定的信息技艺系统斥地、 保养事项。    另外，本公司不错根据自身发展政策的需要，寄予禀赋清雅的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金       招募评释书（更新）                     第六部分 基金的召募    浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本 基金”）经中国证监会证监许可〔2021〕1103 号文准予注册，于 2021 年 6 月 18 日至 2021 年 7 月 16 日向社会公开召募。    本基金召募灵验认购户数为 2903 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东说念主民币 磋议，本息共计召募基金份额总额为 504,337,807.00 份，已一说念计入投资者账户， 归投资者整个。其中基金照看东说念主的基金从业东说念主员认购抓有的基金份额总额为 0.00 份（含召募期利息结转的份额），占本基金总份额的比例为 0%。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金       招募评释书（更新）                   第七部分 基金合同的见效    根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》偏激配套法例和《浦银安盛中证 ESG 情况已适当基金合同见效的条件。本基金于 2021 年 7 月 22 日得到中国证监会书 面证据，基金备案手续办理罢了，基金合同自该日起矜重见效。自基金合同见效 之日起，本基金照看东说念主矜重早先照看本基金。    基金合同见效后，一语气 20 个使命日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于东说念主民币 5000 万元情形的，基金照看东说念主应当在依期请教中予 以败露；一语气 60 个使命日出现前述情形的，基金照看东说念主应当在 10 个使命日内向 中国证监会请教并提议科罚决策，如抓续运作、调理运作方式、与其他基金合并 或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。    法律法例或监管部门另有规矩时，从其规矩。    本基金已于 2021 年 8 月 13 日绽开了申购和赎回业务。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）               第八部分 基金份额折算与变更登记    基金合同见效后，为了更好的追踪标的指数，本基金不错进行份额折算，无 需召开基金份额抓有东说念主大会。 一、基金份额折算的时刻    基金照看东说念主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息败露办法》的有 关规矩进行公告。 二、基金份额折算的原则    基金份额折算由基金照看东说念主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金照看东说念主将另行公告。    如畴昔本基金加多基金份额的类别，基金照看东说念主在实施份额折算时，可对全 部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。    基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额 数额将发生颐养，但颐养后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无本色性影响，无需召 开基金份额抓有东说念主大会审议。基金份额折算后，基金份额抓有东说念主将按照折算后的 基金份额享有权利并承担义务。    如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇额外情况无法办理，基 金照看东说念主可延长办理基金份额折算。 三、基金份额折算的方法    基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）                 第九部分 基金份额的上市交游 一、基金份额的上市    基金合同见效后，本基金具备下列条件的，基金照看东说念主可依据《上海证券交 易所证券投资基金上市法律解释》，朝上海证券交游所请求基金份额上市： 二、基金份额的上市交游    本基金基金份额在上海证券交游所的上市交游，需遵守《上海证券交游所证 券投资基金上市法律解释》、           《上海证券交游所交游法律解释》、                        《上海证券交游所交游型开 放式指数基金业求实施笃定》偏激他联系规矩。 三、上市交游的停复牌    上市基金份额的停复牌按照《基金法》等联系法律法例的规矩和上海证券交 易所的联系规矩践诺。具体情况见基金照看东说念主届时联系公告。 四、阻隔上市交游    本基金基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可阻隔本 基金基金份额的上市交游，并报中国证监会备案：    基金照看东说念主应当在收到上海证券交游所阻隔基金上市的决定之日起后按照 《信息败露办法》的规矩发布基金份额阻隔上市交游公告。    若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所阻隔上市的，本基金将在履行适当圭表后由交游型绽开式指数证券投资基金 变更为追踪归拢标的指数的非上市的绽开式指数基金，无需召开基金份额抓有东说念主 大会。联系本基金调理基金运作方式的联系事项见基金照看东说念主届时联系公告。届 时，基金照看东说念主可变更本基金的登记机构并相应颐养申购赎回业务法律解释。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）    若届时本基金照看东说念主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则本基金将本 着保养基金份额抓有东说念主正当权益的原则，中式其他合适的指数动作标的指数，报 中国证监会备案并实时公告。 五、基金份额参考净值（IOPV）的磋议与公告    基金照看东说念主在每一交游日开市前公告当日的申购赎回清单，基金照看东说念主或其 寄予的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据 磋议、并通过上海证券交游所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主交游、 申购、赎回基金份额时参考。    基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中辞谢现 金替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部 分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额 证券交游所颐养联系基金份额参考净值保留位数，本基金将相应颐养。 给以公告。 六、在不违抗法律法例及不损伤基金份额抓有东说念主利益的前提下，经基金照看东说念主 与基金托管东说念主协商一致后，本基金在履行适当圭表后可请求在包括境酬酢易所 在内的其他交游所上市交游，无需召开基金份额抓有东说念主大会。 七、联系法律法例、中国证监会、上海证券交游所及中国证券登记结算有限责 任公司对基金上市交游的法律解释等联系规矩内容进行颐养的，基金合同相应给以 修改，且此项修改无需召开基金份额抓有东说念主大会。 八、若上海证券交游所、中国证券登记结算有限株连公司加多了基金上市交游 的新功能，基金照看东说念主不错在履行适当的圭表后加多相应功能。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）                第十部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场地    投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场地或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。经基金照看东说念主推选、 上海证券交游所招供，特定机构投资者也不错平直手理基金申购赎回业务。    基金照看东说念主在早先申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依 据现实情况变更申购赎回代理券商，在基金照看东说念主网站公示。    在畴昔条件允许的情况下，基金照看东说念主直销不错通达申购赎回业务，具体业 务的办理时刻及办理方式基金照看东说念主将另行公告。 二、申购和赎回的绽开日实时刻    投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游 所、深圳证券交游所的广泛交游日的广泛交游时刻；但基金照看东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同见效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时 间变更或其他额外情况，基金照看东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应 的颐养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。    基金照看东说念主自基金合同见效之日起不跳跃 3 个月早先办理申购，具体业务办 理时刻在申购早先公告中规矩。    基金照看东说念主自基金合同见效之日起不跳跃 3 个月早先办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回早先公告中规矩。    本基金可在基金上市交游之前早先办理申购、赎回，但在基金请求上市时间， 可暂停办理申购、赎回。    在确定申购早先与赎回早先时刻后，基金照看东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的早先时刻。 三、申购与赎回的原则 公司的联系业务法律解释和规矩； 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 他对价； 投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待；    基金照看东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养，或依据上海 证券交游所、中国证券登记结算有限株连公司联系业务法律解释偏激变更颐养上述规 则。基金照看东说念主必须在新法律解释早先实施前依照《信息败露办法》的联系规矩在规 定媒介上公告。 四、申购与赎回的圭表    投资东说念主必须根据申购赎回代理券商规矩的圭表，在绽开日的具体业务办理时 间内提议申购或赎回的请求。    投资东说念主提交申购请求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的 申购请求无效。基金份额抓有东说念主提交赎回请求时，须抓有填塞的基金份额余额和 现款，不然所提交的赎回请求无效。    对于适当《特定机构投资者参与证券投资基金申购赎回业务指引》要求的特 定机构投资者，基金照看东说念主可在不违抗法律法例且对抓有东说念主利益无本色性不利影 响的情况下，安排专诚的申购方式，并于新的申购方式早先践诺前另行公告。本 基金在绽开日常申购之前，有权向本基金结合基金通达额外申购。    广泛情况下，投资东说念主申购、赎回请求在受理应日进行证据。如投资东说念主未能提 供适当要求的申购对价，则申购请求失败。如投资东说念主抓有的适当要求的基金份额 不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的适当要 求的赎回对价，或投资东说念主提交的赎回请求跳跃基金照看东说念主设定确当日净赎回份额 上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累 计赎回份额上限的，则赎回请求失败。    基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定得胜，而仅代表 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 销售机构照实接收到请求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于 申购请求及申购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利。因投 资东说念主怠于履行查询等各项义务，致使其联系权益受损的，基金照看东说念主、基金托管 东说念主、销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。    本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用联系业务法律解释和参与各方联系公约的联系规矩。    投资东说念主 T 日申购得胜后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券交游所上市 的成份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款 替代的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发 送给申购赎回代理券商、基金照看东说念主和基金托管东说念主。    基金份额抓有东说念主 T 日赎回得胜后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券交 易所上市的成份股的交收与基金份额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办 理现款替代的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将 结果发送给申购赎回代理券商、基金照看东说念主和基金托管东说念主。    如果登记机构和基金照看东说念主在计帐交收时发现不成广泛践约的情形，则依据 联系业务法律解释和参与各方联系公约的联系规矩进行处理。    对于本基金申购赎回业务触及的基金份额、上交所上市的成份股偏激现款替 代、深交所上市的成份股的现款替代遴聘净额结算；对于本基金申购赎回业务涉 及的现款差额和现款替代退补款遴聘代收代付。    如上海证券交游所、中国证券登记结算有限株连公司修改或更新上述法律解释并 适用于本基金的，则按照新的法律解释践诺，并在招募评释书中进行更新。    基金照看东说念主和登记机构可在法律法例允许的范围内，在对基金份额抓有东说念主利 益无本色性不利影响的前提下，对上述申购赎回的圭表以及计帐交收和登记的办 理时刻、方式、处理法律解释等进行颐养，并在早先实施前按照《信息败露办法》的 联系规矩在规矩媒介上给以公告。    投资者应按照《基金合同》的约定和申购、赎回代理券商的规矩按时足额支 付应付的现款差额和现款替代退补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代退 补款未能按时足额交收的，基金照看东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 求其承担由此导致的其他基金份额抓有东说念主或基金资产的损失。 五、申购和赎回的数目限定 申购、赎回单元为 150 万份。 模或赎回总范围进行适度，并在申购赎回清单中公告。 个交游账户的最低基金份额余额，具体规矩请参见招募评释书或联系公告。 基金照看东说念主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益， 具体规矩请参见联系公告。 允许的情况下，颐养申购与赎回的数额限定或最小申购、赎回单元或者新增基金 范围适度措施。基金照看东说念主必须在颐养前依照《信息败露办法》的联系规矩在规 定媒介上公告。 六、申购和赎回的对价、用度偏激用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 磋议，并在 T+1 日内公告，磋议公式为估值日基金资产净值除以估值日发售在外 的基金份额总和。遇额外情况，经履行适当圭表，不错适当延长磋议或公告。 数额确定。申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、 现款差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时，基金照看 东说念主应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 交游所开市前公告。 或赎回份额 0.5%的圭臬收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的相 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 关用度。    基金照看东说念主不错在不违抗联系法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无本色性 不利影响的前提下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单计 算和公告时刻进行颐养并根据联系法例规矩进行信息败露。 七、申购赎回清单的内容与神志    T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现 金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他联系内容。    组合证券是指本基金标的指数所包含的一说念或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。    现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募评释书的规矩， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。    （1）现款替代分为 4 种类型：辞谢现款替代（标志为“辞谢”）、不错现款 替代（标志为“允许”）、必须现款替代（标志为“必须”）和退补现款替代（标 志为“退补”）。    辞谢现款替代适用于上海证券交游所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。    不错现款替代适用于上海证券交游所上市的成份证券，是指在申购基金份额 时，允许使用现款动作一说念或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款动作替代。    必须现款替代适用于整个成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券必须使用固定现款动作替代。    退补现款替代适用于深圳证券交游所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券必须使用现款动作替代，根据基金照看东说念主买卖情况，与投 资东说念主进行退款或补款。    ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东说念主无法在 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金     招募评释书（更新） 申购时买入的证券或基金照看东说念主以为不错适用的其他情形。当今仅适用于标的指 数中的上海证券交游所股票。    ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的磋议公式为：    替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）    其中，“参考价钱”为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。如果上海证 券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所通告规矩的参考价钱为 准。    对于使用现款替代的证券，基金照看东说念主需在证券规复交游后买入，而现实买 入价钱加上联系交游用度后与申购时的最新价钱可能有所相反。为便于操作，基 金照看东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。 如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金照看东说念主将退还 多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基 金照看东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。    ③替代金额的处理圭表    T 日，基金照看东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。    在 T 日后被替代的成份证券有广泛交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内， 基金照看东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购 入一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本（包括买入价 格与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入一说念被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 加上按照 T+2 日收盘价磋议的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。    特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所广泛交游日已达到 20 日而该证券 广泛交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加 上按照最近一次收盘价磋议的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。    若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）时间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应颐养。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金                   招募评释书（更新）    T+2 日后第 1 个使命日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基 金照看东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给联系申购赎回代理券商和基 金托管东说念主，联系款项的计帐交收将于而后 3 个使命日内完成。    ④替代限定：为灵验适度基金的追踪偏离度和追踪纰缪，基金照看东说念主可规矩 投资东说念主使用现款替代的比例共计不得跳跃申购基金份额资产净值的一定比例。现 金替代比例的磋议公式为：                  ∑?                   ?=1 第 i 只替代证券的数目×该证券参考价钱    现款替代比例(%) =                               × 100%                     申购基金份额×参考基金份额净值    其中：    该证券参考价钱当今为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。如果上海证 券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所通告规矩的参考价钱为 准。参考基金份额净值当今为该 ETF 前一交游日除权除息后的收盘价，如果上海 证券交游所参考基金份额净值磋议方式发生变化，以上海证券交游所通告规矩的 参考基金份额净值为准。    ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数颐养，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或法律法例限定投资的成份证券；或基金管 理东说念主出于保护抓有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。    ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金照看东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的磋议方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以其颐养后 T 日开盘参考价。    ①适用情形：退补现款替代的证券当今仅适用于标的指数中深圳证券交游所 股票。    ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的磋议公式为：    申购的替代金额＝替代证券数目×该证券颐养后 T 日开盘参考价×（1＋现 金替代溢价比例）；    赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券颐养后 T 日开盘参考价×（1－现 金替代溢价比例）。    ③替代金额的处理圭表 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）    对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替 代的证券，基金照看东说念主将买入该证券，现实买入价钱加上联系交游用度后与该证 券颐养后 T 日开盘参考价可能有所相反。为便于操作，基金照看东说念主在申购赎回清 单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高 于基金购入该部分证券的现实成本，则基金照看东说念主将退还多收取的差额；如果预 先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金照看东说念主将向投资者收 取欠缺的差额。    对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代溢价的原因是，对于使用现款替 代的证券，基金照看东说念主将卖出该证券，现实卖出价钱扣除联系交游用度后与该证 券颐养后 T 日开盘参考价可能有所相反。为便于操作，基金照看东说念主在申购赎回清 单中预先确定现款替代溢价比例，并据此支付替代金额。如果预先支付的金额低 于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金照看东说念主将退还少支付的差额；如果预 先支付的金额高于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金照看东说念主将向投资者收 取多支付的差额。    其中，颐养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成 份证券的颐养后开盘参考价确定。    基金照看东说念主将自 T 日起在收到申购交游证据后按照“时刻优先，实时申报” 的原则按次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游确定后按照“时刻优先、 实时申报”的原则按次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有广泛交游的 2 个交游日内完成上述交游。    时刻优先的原则为：申购赎回标的相似的，先证据成交者优先于后证据成交 者。先后纪律按照上海证券交游所证据申购赎回的时刻确定。    实时申报的原则为：基金照看东说念主在深圳证券交游所一语气竞价时间，根据收到 的上海证券交游所申购赎回证据记录，在技艺系统允许的情况下实时向深圳证券 交游所申报被替代证券的交游指示。    T 日基金照看东说念主按照“时刻优先”的原则按次与申购投资东说念主确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项，即按照申购时刻纪律，以替代金额与被替代证券 的按次现实购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时刻优先”的原则按次与赎回投资东说念主 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金      招募评释书（更新） 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时刻纪律，以替代金 额与被替代证券的按次现实卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基 金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。    对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金照看东说念主不错不息进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。    T+2 日日终，若已购入一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入一说念被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日 收盘价磋议的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项。    T+2 日日终，若已卖出一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出一说念被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收盘价 磋议的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回 投资者应补交的款项。    特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所广泛交游日已达到 20 日而该证券 广泛交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照最近一次收盘价磋议的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；以 替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加 上按照最近一次收盘价磋议的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。    若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）时间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应颐养。    T+2 日后第 1 个使命日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日），基 金照看东说念主将应退款和补款的明细数据发送给联系申购赎回代理券商和基金托管 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 东说念主，联系款项的计帐交收将于而后 3 个使命日内完成。    预估现款部分是指为便于磋议基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结请求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金照看东说念主磋议的现款数额。    预估现款部分的磋议公式为：    T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎 回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证 券的数目与该证券颐养后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款 替代成份证券的数目与该证券颐养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中 辞谢现款替代成份证券的数目与该证券颐养后 T 日开盘参考价相乘之和）    其中，该证券颐养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的 指数成份股的颐养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则磋议 公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨 数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。    T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其磋议公式为：    T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单 中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数 量与 T 日收盘价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和＋申购赎回清单中辞谢现款替代成份证券的数目与 T 日收盘 价相乘之和）    T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。    现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在基金份额抓有东说念主赎回时，如 现款差额为正数，则基金份额抓有东说念主将根据其赎回的基金份额取得相应的现款， 如现款差额为负数，则基金份额抓有东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金             招募评释书（更新）     基金照看东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的神志进行修改。     申购赎回清单的神志例如如下：     基本信息： 最新公告日历 基金称号           浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基                金 基 金 管 理 公 司 名 浦银安盛基金照看有限公司 称 一 级 市 场 基 金 代 516721 码     T-1 日内容信息： 现款差额（单元：元） 最小申购、赎回单元净值（单元：元） 基金份额净值（单元：元）     T 日内容信息： 预估现款部分（单元：元） 现款替代比例上限 申购上限（单元：份） 赎回上限（单元：份） 是否需要公布 IOPV 最小申购、赎回单元（单元：份） 申购赎回的允许情况     成份股信息内容：                    证券数目            现款替代溢价    替代金额（东说念主民 证券代码   证券简称        （股）    现款替代标志   比例（%）     币元） 八、断绝或暂停申购的情形     发生下列情况时，基金照看东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 格且遴聘估值技艺仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照看东说念主应当暂停接受基金申购请求。 间非广泛停市），导致基金照看东说念主无法广泛进行投资照看或无法磋议当日基金资 产净值。 或对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在枢纽不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或基金照看东说念主认定的其他损伤现存基金份额抓有东说念主 利益的情形。 开市后发现申购赎回清单编制失误或 IOPV 磋议失误。 申购，或者指数编制单元、上海证券交游所等因异常情况使申购赎回清单无法编 制或编制欠妥。上述异常情况指基金照看东说念主无法料想并不可适度的情形，包括但 不限于系统故障、积攒故障、通讯故障、电力故障、数据失误等。 的本基金总范围上限时；或使本基金单日申购金额、申购份额或净申购比例跳跃 基金照看东说念主规矩确当日申购金额、申购份额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累 计抓有的份额跳跃单个投资东说念主累计抓有的份额上限时；或该投资东说念主当日申购金额、 申购份额跳跃单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限、申购份额上限时。    发生上述第 1、2、3、4、6、7、8、10 项之一且基金照看东说念主决定暂停申购情 形时，基金照看东说念主应当根据联系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购请求被一说念或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 申购的情况排除时，基金照看东说念主应实时规复申购业务的办理。 九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形    发生下列情形时，基金照看东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回 对价： 格且遴聘估值技艺仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照看东说念主应当暂停接受基金赎回请求或减速支付赎回对价。 间非广泛停市），导致基金照看东说念主无法广泛进行投资照看或无法磋议当日基金资 产净值。 开市后发现申购赎回清单编制失误或 IOPV 磋议失误。 赎回，或者指数编制单元、联系证券交游所等因异常情况使申购赎回清单无法编 制或编制欠妥。上述异常情况指基金照看东说念主无法料想并不可适度的情形， 包括 但不限于系统故障、积攒故障、通讯故障、电力故障、数据失误等。    发生上述第 9 项情形除外的情形且基金照看东说念主决定暂停赎回或减速支付赎 回对价时，基金照看东说念主应实时报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金照看 东说念主应足额支付。在暂停赎回的情况排除时，基金照看东说念主应实时规复赎回业务的办 理，并依照联系规矩在规矩媒介公告。    其他申购赎回方式 1、在条件允许时，基金照看东说念主可绽开积攒申购，即允许 多个投资东说念主积攒其抓有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍， 进行申购。在不损伤基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金照看东说念主有权制定积攒申 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 购业务的联系法律解释，积攒申购业务的联系法律解释在早先践诺前根据联系法例规矩进 行信息败露。 准，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，遴聘绽开式运作方式的基金。如果本基 金推出结合基金，在本基金上市之前，结合基金不错用股票或现款额外申购本基 金基金份额，不收取申购用度。 基金照看东说念主不错根据具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理方式等联系事项将根据联系法例规矩进行信息败露。 基金照看东说念主也可采取其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎回方式早先 践诺前根据联系法例规矩进行信息败露。 性不利影响的情况下，颐养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并根据联系 法例规矩进行信息败露。 服务，两边需缔结书面寄予代理公约。 基金照看东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可为本基金增设新的份额类别，制定并 公布相应的业务法律解释。 十、基金的非交游过户    基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺而产生 的非交游过户以及登记机构招供、适当法律法例的其它非交游过户。不管在上述 何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资者，或 者是按照联系法律法例或国度有权机关要求的划转主体。    秉承是指基金份额抓有东说念主归天，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据见效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织或者以其他方式贬责。办理非 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 交游过户必须提供基金登记机构要求提供的联系府上，对于适当条件的非交游过 户请求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。 十一、基金份额的冻结息争冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结。被冻结部分份额仍参与收益分拨与支付。法律 法例或监管部门或登记机构另有规矩的除外。 十二、其他业务    如联系法律法例允许基金照看东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金照看东说念主可制定相应的业务法律解释并开展联系业务，并根据联系法例规矩进行信 息败露。    基金照看东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额抓有东说念主本色利益 的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养并根据联系法 规规矩进行信息败露。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）                  第十一部分 基金的投资 一、投资办法    缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化。 二、投资范围    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资办法， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板偏激他经中国证监会 注册刊行的股票）、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、 公斥地行的次级债、可调理债券、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资 券、超短期融资券等）、资产支抓证券、债券回购、银行进款、同行存单、股指 期货等及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证 监会的联系规矩）。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东说念主在履行适当 圭表后，本基金可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管 机构的联系规矩践诺。    本基金可根据法律法例的规矩，参与转融通证券出借业务。    基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例 不低于基金资产的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交游日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限定，基金照看东说念主在履行法 定圭表后，不错颐养上述投资品种的投资比例。 三、投资策略    （一）资产配置策略    本基金以缜密追踪标的指数，获取指数耐久增长的结实收益为宗旨，在裁汰 追踪纰缪和适度流动性风险的条件下，构建指数化的投资组合。    本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%。每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）    （二）股票投资策略    本基金原则上遴聘完全复制法，即按照标的指数中的成份股组成偏激权重构 建投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应颐养。    当预期成份股发生颐养和成份股发生配股、增发、分红等行径时，以及因基 金的申购和赎回对本基金追踪标的指数的恶果可能带来影响时，基金照看东说念主会对 投资组合进行适当颐养，裁汰追踪纰缪。    如出现股票停牌、股票流动性较差或其他影响指数复制的身分，使基金照看 东说念主无法依指数权重购买成份股时，基金照看东说念主不错根据商场情况，结合教训判断， 对投资组合进行适当颐养，以取得更接近标的指数的收益率。    （1）依期颐养    本基金股票组合根据所追踪的标的指数对其成份股的颐养而进行相应的定 期追踪颐养。    （2）不依期颐养    根据指数编制法律解释，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成 份股权重重新颐养时，本基金将进行相应颐养。    根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行颐养，从而灵验追踪标 的指数。    根据法律、法例和基金合同的规矩，成份股在标的指数中的权重因其他额外 原因发生相应变化的，本基金不错对投资组合照看进行适当变通和颐养，悉力降 低追踪纰缪。    本基金通过严格的投阅历程和量化风险照看妙技，在广泛情况下，本基金力 争适度投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的完全值 小于 0.2%，年化追踪纰缪不跳跃 2%。如因指数编制法律解释颐养或其他身分导致跟 踪偏离度和追踪纰缪跳跃上述范围，基金照看东说念主应采取合理措施幸免追踪偏离度、 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 追踪纰缪进一步扩大。    （三）债券投资策略    基于基金流动性照看和灵验利用基金资产的需要，本基金将投资于流动性较 好的国债、央行单据等债券，保证基金资产流动性，提高基金资产的投资收益。 本基金将根据宏不雅经济局势、货币政策、证券商场变化瓜分析判断畴昔利率变化， 结合债券订价技艺，进行个券弃取。    （四）股指期货投资策略    本基金投资股指期货将根据风险照看的原则，以套期保值为目的，弃取流动 性好、交游活跃的期货合约，并根据对股票商场和期货商场运行趋势的研判，以 及对股指期货合约的估值订价，与股票现货资产进行匹配，已毕多头或空头的套 期保值操作，以对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。利用股指期货的 杠杆作用，裁汰股票仓位时常颐养的交游成本和追踪纰缪，达到灵验追踪标的指 数的目的。    （五）资产支抓证券投资策略    本基金通过分析资产支抓证券对应资产池的资产特征，来估量资产负约风险 和提前偿付风险，根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支抓证券的本金偿 还和利息收益的现款流支付，并利用合理的收益率弧线对资产支抓证券进行估值。 同期还将充分磋议该投资品种的风险补偿收益和商场流动性，适度资产支抓证券 投资的风险，以获取较高的投资收益。    （六）转融通证券出借业务投资策略    本基金在参与转融通证券出借业务时将根据风险照看的原则，在法律法例允 许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与转融通证券出借业 务。参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金抓有的融券标的股票中弃取流 动性好、交游活跃的股票动作转融通出借交游对象，提高基金的投资收益。    若畴昔法律法例或监管部门有新规矩的，本基金将按最新规矩践诺。畴昔， 跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不转变投资办法的前提下，相应颐养和 更新联系投资策略，并在招募评释书更新中公告。 四、投资限定 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）    基金的投资组合应遵守以下限定：    （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产的    （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保抓不低于交游保证金一倍的现款，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；    （3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照看东说念主之外 的身分致使基金不适当本款所规矩比例限定的，本基金照看东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资；    （4）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支抓证券，其市值不得跳跃 基金资产净值的 10%；    （5）本基金抓有的一说念资产支抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；    （6）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券范围的 10%；    （7）本基金照看东说念主照看的一说念基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支抓 证券，不得跳跃其各种资产支抓证券共计范围的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券时间，如果其信用等第下降、不再适当投资圭臬，应 在评级请教发布之日起 3 个月内给以一说念卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%；在寰宇银行间同行商场中的债券回购最耐久限为 1 年，债券 回购到期后不缓期；    （11）本基金参与股指期货交游，则需盲从下列投资比例限定： 金资产净值的 10%； 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金    招募评释书（更新） 和，不得跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等； 的股票总市值的 20%； 磋议）应当适当基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得跳跃上一交游日基金资产净值的 20%；    （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适当下列要求： 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券，纳入《流动性风险照看规矩》所述流 动性受限证券的范围； 均磋议；    （13）本基金的基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；    （15）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限定。    除上述第（2）、（3）、（8）、（12）、（14）项外，因证券商场波动、期货商场 波动、上市公司合并、基金范围变动等基金照看东说念主之外的身分致使基金投资比例 不适当上述规矩投资比例的，基金照看东说念主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中 国证监会规矩的额外情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动 等基金照看东说念主之外的身分致使基金投资不适当第（12）项规矩的，基金照看东说念主不 得新增出借业务。法律法例另有规矩的，从其规矩。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）    基金照看东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起 早先。    法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金照看东说念主在 履行法定圭表后，本基金投资不再受联系限定或以变更后的规矩为准。    为保养基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷株连的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有规矩的除外；    （5）向其基金照看东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不梗直的证券交游行径；    （7）依照法律法例联系规矩，由中国证监会规矩辞谢的其他行径。    如法律法例或监管部门取消上述辞谢性规矩，基金照看东说念主在履行法定圭表后， 则本基金投资不再受联系限定。    基金照看东说念主运用基金财产买卖基金照看东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、现实 适度东说念主或者与其有枢纽厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他枢纽关联交游的，应当适当本基金的投资办法和投资策略，遵守基金 份额抓有东说念主利益优先原则，着厚利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场自制合理价钱践诺。联系交游必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律 法例给以败露。枢纽关联交游应提交基金照看东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金照看东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。    法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基金投资 不再受联系限定或按变更后的规矩践诺，无需经基金份额抓有东说念主大会审议。 五、功绩相比基准    本基金功绩相比基准为标的指数收益率，即中证 ESG 120 策略指数收益率。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金         招募评释书（更新）    中证 ESG 120 策略指数从沪深 300 指数样本股中剔除 ESG 分数较低的上市 公司股票，依据估值、股息、质地与商场因子分数磋议空洞得分，中式空洞得分 较高的 120 只股票动作指数样本股，为投资者提供种种化的投资标的。    如果指数编制单元变更或罢手标的指数的编制、发布或授权，或标的指数由 其他指数替代、或由于指数编制方法的枢纽变更等事项导致本基金照看东说念主以为原 标的指数不宜不息动作标的指数，或证券商场有其他代表性更强、更妥贴投资的 指数推出时，本基金照看东说念主不错依据保养投资东说念主正当权益的原则，在履行适当程 序后变更本基金的标的指数、功绩相比基准和基金称号。其中，若变更标的指数 触及本基金投资范围或投资策略的本色性变更，则基金照看东说念主应就变更标的指数 召开基金份额抓有东说念主大会，并报中国证监会备案且在规矩媒介公告。若变更标的 指数对基金投资范围和投资策略无本色性影响（包括但不限于指数编制单元变更、 指数改名等事项），在不违抗联系法律法例和《基金合同》约定，并对基金份额 抓有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，则无需召开基金份额抓有东说念主大会，基金 照看东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，报中国证监会备案并实时公告。 六、风险收益特征    本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币商场基金、债券型基 金、羼杂型基金。本基金为指数型基金，主要遴聘完全复制法追踪标的指数的表 现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。 七、基金照看东说念主代表基金诈欺权利的处理原则及方法 保护基金份额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。 八、基金的投资组合    本投资组合请教所载数据为止 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。    （一）请教期末基金资产组合情况  序号           技俩             金额（元）   占基金总资产的比例 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金                     招募评释书（更新）                                                     （%）        其中：股票                     23,338,217.24             96.66        其中：债券                                 -                 -              资产支抓证券                          -                 -        其中：买断式回购的买入返                                              -                 -        售金融资产       注：上表中的权益投资含可退替代款估值升值。       （二）请教期末按行业分类的股票投资组合                                                   占基金资产净值比 代码           行业类别        公允价值（元）                                                     例(%)   A    农、林、牧、渔业                               -                -   B    采矿业                         1,384,833.00             5.74   C    制造业                        12,777,487.60            52.97        电力、热力、燃气及水   D                                  851,435.00             3.53        坐褥和供应业   E    建筑业                           472,698.00             1.96   F    批发和零卖业                         62,590.00             0.26 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金                  招募评释书（更新）        交通运载、仓储和邮政   G                                 813,814.04        3.37        业   H    住宿和餐饮业                                -           -        信息传输、软件和信息   I                                 964,190.80        4.00        技艺服务业   J    金融业                        5,636,604.80       23.37   K    房地产业                         185,024.00        0.77   L    租借和商务服务业                     189,540.00        0.79   M    科学研究和技艺服务业                            -           -        水利、环境和寰球设施   N                                          -           -        照看业        住户服务、修理和其他   O                                          -           -        服务业   P    栽种                                    -           -   Q    卫生和社会使命                               -           -   R    文化、体育和文娱业                             -           -   S    空洞                                    -           -        共计                        23,338,217.24       96.75       注：本基金本请教期末未抓有积极投资境内股票。       注：本基金本请教期末未抓有港股通股票。       （三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 票投资明细                                                    占基金资 序号      股票代码    股票称号     数目（股）         公允价值（元）                                                    产净值比 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金                  招募评释书（更新）                                                    例（%） 票投资明细       注：本基金本请教期末未抓有积极投资股票。       （四）请教期末按债券品种分类的债券投资组合       注：本基金本请教期期末未抓有债券。       （五）请教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投 资明细       注：本基金本请教期期末未抓有债券。       （六）请教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支 抓证券投资明细       注：本基金本请教期末未抓有资产支抓证券。       （七）请教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细       注：本基金本请教期末未抓有贵金属。       （八）请教期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投 资明细 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金           招募评释书（更新）    注：本基金本请教期末未抓有权证。    （九）请教期末本基金投资的股指期货交游情况评释    注：本基金本请教期期末未抓有股指期货。    本基金本请教期末未抓有股指期货。    （十）请教期末本基金投资的国债期货交游情况评释    本基金本请教期末未抓有国债期货。    注：本基金本请教期末未抓有国债期货。    本基金本请教期末未抓有国债期货。    （十一）投资组合请教附注 查，或在请教编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司在请教编制 日前一年内曾受到国度金融监督照看总局的处罚；中信证券股份有限公司在请教 编制日前一年内曾受到深圳证券交游所的通报月旦、中国证券监督照看委员会的 处罚。本基金投资的前十名证券中，上述主体所刊行证券的投资决策圭表适当公 司投资轨制的规矩。    除上述主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部 门立案打听、或在请教编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。    本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同规矩的备选股票库的范围。  序号        称号                     金额（元）   浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金                        招募评释书（更新）       注：本基金本请教期末未抓有处于转股期的可调理债券。       注：本基金本请教期末不存在指数投资前十名股票中存在运动受限情况。       注：本基金本请教期末不存在积极投资前五名股票中运动受限的情况。   九、基金功绩       基金照看东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎辛勤的原则照看和运用基金财   产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其   畴昔推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说   明书。       （一）基金份额净值增长率偏激与同期功绩相比基准收益率的相比：                               净 值               业 绩 比                                       功绩比                               增 长               较 基 准                     净值增               较基准  阶段                           率 标               收 益 率 ①－③          ②－④                     长率①               收益率                               准 差               标 准 差                                       ③                               ②                 ④                     -0.02%    0.87%    -3.13%   1.11%   3.11%      -0.24%                     -18.01%   1.18%   -19.96%   1.22%   1.95%      -0.04%   浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金                         招募评释书（更新）                       -7.39%   0.83%    -8.95%   0.86%   1.56%   -0.03%                       -0.06%   0.88%    -0.14%   0.90%   0.08%   -0.02%                      -11.76%   1.06%   -19.46%   1.11%   7.70%   -0.05%       （二）自基金合同见效以来基金累计份额净值增长率变动偏激与同期功绩比   较基准收益率变动的相比           浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金          累计份额净值增长率与功绩相比基准收益率的历史走势对比图                    （2021 年 7 月 22 日至 2025 年 3 月 31 日） 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）                  第十二部分 基金的财产 一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息和基金应收款项 以偏激他资产的价值总和。 二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据联系法律法例、表即兴文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照看东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤立。 四、基金财产的支援和贬责    本基金财产孤立于基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支援。基金照看东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律株连，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被处 分。    基金照看东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章打消或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照看东说念主照看运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金照看东说念主照看运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）                 第十三部分 基金资产估值 一、估值日    本基金的估值日为本基金联系的证券交游场地的交游日以及国度法律法例 规矩需要对外败露基金净值的非交游日。 二、估值对象    基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。 三、估值原则    基金照看东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、监管部门联系规矩。    （一）对存在活跃商场且好像获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的枢纽事件的，应遴聘最近交游日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交游日的报价不成真正反应公允价值的，唐突报价进行颐养，确定公允 价值。    与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中磋议不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限定等，如果该限定是针对资产抓有者的，那么在估值技艺中不应将该限定作 为特征磋议。此外，基金照看东说念主不应试虑因其大皆抓有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。    （二）对不存在活跃商场的投资品种，应遴聘在当前情况下适用而且有填塞 可利用数据和其他信息支抓的估值技艺确定公允价值。遴聘估值技艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 四、估值方法    （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生枢纽 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的枢纽事件的，可参考近似投资品种的现行市价及枢纽变化身分， 颐养最近交游市价，确定公允价钱；    （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构（中证指数有限公司，以下简称“中证指数”）提供的相应品种当日 的估值净价进行估值；    （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；    （4）交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），中式第三方估值机构 提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值；    （5）交游所上市交游的可调理债券以逐日收盘价动作估值全价；    （6）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，遴聘估值技艺确定公允价值。 交游所商场挂牌转让的资产支抓证券，遴聘估值技艺确定公允价值；    （7）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经颐养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，唐突商场报价进行颐养以证据估值日的 公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应遴聘估值技艺确定 其公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初度公斥地行未上市的股票和债券，遴聘估值技艺确定公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初度公斥地行股票时公司鼓舞公斥地售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会联系规矩确定公允价值。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 央国债登记结算公司，以下简称“中央结算公司”）提供的相应品种当日的估值 净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构（中央结 算公司）提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资 东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构（中 央结算公司）未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在赫然差 异，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值。 算价的，且最近交游日后经济环境未发生枢纽变化的，遴聘最近交游日结算价估 值。 金照看东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 关规矩进行估值，确保估值的公允性。 按国度最新规矩估值。    如基金照看东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的规矩或者未能充分保养基金份额抓有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。    根据联系法律法例，基金资产净值磋议和基金管帐核算的义务由基金照看东说念主 承担。本基金的基金管帐株连方由基金照看东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见识，按照 基金照看东说念主对基金净值的磋议结果对外给以公布。 五、估值圭表 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 额的余额数目磋议，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 纰缪计入基金财产。国度另有规矩的，从其规矩。    基金照看东说念主应每个使命日磋议基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 规或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金照看东说念主每个使命日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照看东说念主 按约定对外公布。 六、估值失误的处理    基金照看东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值失误。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金照看东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的极端酿成估值失误，导致其他当事东说念主遭受损失的，极端 的株连东说念主应当对由于该估值失误遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值失误处理原则”给予抵偿，承担抵偿株连。    上述估值失误的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据磋议差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值失误株连方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误株连方承担； 由于估值失误株连方未实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主酿成损失的，由估 值失误株连方对平直损失承担抵偿株连；若估值失误株连方还是积极互助，而且 有协助义务确当事东说念主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失误株连方唐突更正的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值失误已得 到更正。    （2）估值失误的株连方春联系当事东说念主的平直损失负责，分歧曲折损失负责， 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 而且仅对估值失误的联系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值失误而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失误株连方仍唐突估值失误负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失误责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿额加上还是取得的欠妥 得利返还的总和跳跃其现实损失的差额部分支付给估值失误株连方。    （4）估值失误颐养遴聘尽量规复至假定未发生估值失误的正确情形的方式。    （5）估值失误的株连方断绝进行抵偿时，如果因基金照看东说念主极端酿成基金 财产损失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金照看东说念主追偿，如果因基金托管东说念主 极端酿成基金财产损失机，基金照看东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金 照看东说念主和托管东说念主之外的第三方酿成基金财产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金 照看东说念主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的联系用度，应列入基金用度，从基 金资产中支付。    估值失误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：    （1）查明估值失误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值失误发生 的原因确定估值失误的株连方；    （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误酿成的损失 进行评估；    （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的株连方进行 更正和抵偿损失；    （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失误的更正向联系当事东说念主进行证据。    （1）基金份额净值磋议出现失误时，基金照看东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大。    （2）失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照看东说念主应当通报基金托 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 管东说念主并报中国证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照看东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。    （3）当基金份额净值磋议差错给基金和基金份额抓有东说念主酿成损失需要进行 抵偿时，基金照看东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的株连，经证据 后按以下条目进行抵偿：    ①本基金的基金管帐株连方由基金照看东说念主担任，与本基金联系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不成达成一致时，按基金照看东说念主的建议执 行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金照看东说念主负责赔付。    ②若基金照看东说念主磋议的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此 给基金份额抓有东说念主酿成损失的，应根据法律法例的规矩对基金份额抓有东说念主或基金 支付抵偿金，就现实向基金份额抓有东说念主或基金支付的抵偿金额，基金照看东说念主与基 金托管东说念主按照极端进度各自承担相应的株连。    ③如基金照看东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的磋议结果，天然屡次重新计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金照看东说念主的磋议结果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成的损失，由基 金照看东说念主负责赔付。    ④由于基金照看东说念主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值磋议失误而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由 基金照看东说念主负责赔付。    （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行 业有通行作念法，在不违坐法律法例且不损伤投资者利益的前提下，基金照看东说念主与 基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则重新协商确定处理原 则。 七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 格且遴聘估值技艺仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，且经与基金托管东说念主协商 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 一致时； 八、基金净值的证据    用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金照看东说念主负责磋议， 基金托管东说念主负责进行复核。基金照看东说念主应于每个绽开日交游收尾后磋议当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值磋议结果复 核证据后发送给基金照看东说念主，由基金照看东说念主对基金净值给以公布。 九、额外情形的处理 差不动作基金资产估值失误处理。 进款银行或第三方估值机构发送的数据失误等，或国度管帐政策变更、商场法律解释 变更等，基金照看东说念主和基金托管东说念主天然还是采取必要、适当、合理的措施进行检 查，但未能发现失误的，由此酿成的基金资产估值失误，基金照看东说念主和基金托管 东说念主免除抵偿株连，但基金照看东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施排除或减 轻由此酿成的影响。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）                第十四部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类                      《基金合同》见效后与基金联系的 信息败露用度；     《基金合同》见效后与基金联系的管帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和 仲裁费； 用度。 二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式    本基金的照看费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。照看费的磋议 方法如下：    H＝E×0.50%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金照看费    E 为前一日的基金资产净值    基金照看费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照看东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照看东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金照看东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照看东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照看东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力 等，支付日历顺延。    除照看费、托管费之外的基金用度，根据联系法例及相应公约规矩，按用度 现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的技俩    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 四、基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金照看东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规矩代扣代缴。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）               第十五部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 收益分拨； 长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和脾性，本基金收益分拨不须以弥 补浮动损失为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进 行收益分拨；    本基金每次收益分拨决策详见届时基金照看东说念主发布的公告。    在对基金份额抓有东说念主利益无本色不利影响的情况下，基金照看东说念主可对基金收 益分拨政策进行颐养。此项颐养无需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于颐养实施 日前在规矩媒介公告。 四、基金收益分拨数额的确定原则    基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一绽开日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日 为启动日重新磋议）；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金 上市前一绽开日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 算，则以基金份额折算日为启动日重新磋议）。    为止收益评价日基金净值增长率减去标的指数同期增长率的差额跳跃 1%时， 基金照看东说念主不错进行收益分拨。 原则确定收益分拨数额。 五、收益分拨决策    基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 六、收益分拨决策的确定、公告与实施    本基金收益分拨决策由基金照看东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按《信息披 露办法》的联系规矩在规矩媒介公告。    基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润磋议截止日）的时刻 不得跳跃 15 个使命日。 七、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金      招募评释书（更新）               第十六部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照联系规矩编制基金管帐报表； 并以托管公约约定方式证据。 二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒介公告。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）                第十七部分 基金的信息败露 一、本基金的信息败露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险照看规矩》、《基金合同》偏激他联系规矩。联系法律法例对于信 息败露的败露方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新 规矩，无需经基金份额抓有东说念主大会审议。 二、信息败露义务东说念主    本基金信息败露义务东说念主包括基金照看东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组 织。    本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会规矩媒介败露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定 的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息府上。 三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径： 四、本基金公开败露的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信 息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。    本基金公开败露的信息遴聘阿拉伯数字；除十分评释外，货币单元为东说念主民币 元。 五、公开败露的基金信息    公开败露的基金信息包括： 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）    （一）基金招募评释书、基金居品府上概要、《基金合同》、基金托管公约、 基金份额发售公告     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额抓有东说念主大会召开的法律解释及具体圭表，评释基金居品的脾性等触及基金投资 者枢纽利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募评释书的信息 发生枢纽变更的，基金照看东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募评释书并登载 在规矩网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金照看东说念主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金照看东说念主不再更新基金招募评释书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品府上概要的信息发生枢纽变 更的，基金照看东说念主应当在三个使命日内，更新基金居品府上概要，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的， 基金照看东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照看东说念主不再更新基金居品 府上概要。 在败露招募评释书确当日登载于规矩媒介上。    基金召募请求经中国证监会注册后，基金照看东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募评释书指示性公告和基金合同指示性公告登载在 规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品府上概要、《基 金合同》和基金托管公约登载在规矩网站上，其中基金居品府上概要还应当登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托 管公约登载在规矩网站上。    （二）《基金合同》见效公告    基金照看东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规矩报刊和规矩网站 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 上登载《基金合同》见效公告。    （三）基金份额上市交游公告书    基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金照看东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个使命日前，将基金份额上市交游公告书登载在规矩网站上，并将上市交游 公告书指示性公告登载在规矩报刊上。    （四）基金净值信息    《基金合同》见效后，在早先办理基金份额申购或者赎回前，基金照看东说念主应 当至少每周在规矩网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。    在早先办理基金份额申购或者赎回后，基金照看东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。    基金照看东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站败露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）申购赎回清单    在早先办理基金份额申购或者赎回之后，基金照看东说念主应当在每个绽开日，通 过网站以偏激他媒介公告当日的申购赎回清单。    （六）基金份额申购、赎回对价    基金照看东说念主应当在本基金的基金合同、招募评释书等信息败露文献上载明基 金份额申购、赎回对价的磋议方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东说念主好像在 申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息府上。    （七）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告    基金照看东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规矩 媒介上。    基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金照看东说念主将 基金份额折算结果公告登载于规矩媒介上。    （八）基金依期请教，包括基金年度请教、基金中期请教和基金季度请教（含 资产组合季度请教）    基金照看东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度请教，将年 度请教登载于规矩网站上，并将年度请教指示性公告登载在规矩报刊上。基金年 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 度请教中的财务管帐请教应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所审计。    基金照看东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期请教，将 中期请教登载在规矩网站上，并将中期请教指示性公告登载在规矩报刊上。    基金照看东说念主应当在季度收尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度请教， 将季度请教登载在规矩网站上，并将季度请教指示性公告登载在规矩报刊上。    《基金合同》见效不及 2 个月的，基金照看东说念主不错不编制当期季度请教、中 期请教或者年度请教。    基金照看东说念主应当在基金年度请教和中期请教中败露基金组合股产情况偏激 流动性风险分析等。    如请教期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照看东说念主至少应当在依期请教“影响投资者决 策的其他蹙迫信息”项下败露该投资者的类别、请教期末抓有份额及占比、请教 期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的额外情形除外。    （九）临时请教    本基金发生枢纽事件，联系信息败露义务东说念主应当依照《信息败露办法》的有 关规矩编制临时请教书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。    前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生枢纽影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 负责东说念主发生变动； 个月内变动跳跃百分之三十； 枢纽行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行径受到枢纽行政处罚、刑事处罚； 现实适度东说念主或者与其有枢纽厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他枢纽关联交游事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 生变更； 格产生枢纽影响的其他事项或中国证监会或基金合同规矩的其他事项。    （十）基金份额抓有东说念主大会决议    基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）    （十一）澄莹公告    在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场奥秘传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额抓有东说念主权益的，联系信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开澄莹， 并将联系情况立即请教中国证监会、基金上市交游的证券交游所。    （十二）计帐请教    基金财产计帐小组应当将计帐请教登载在规矩网站上，并将计帐请教指示性 公告登载在规矩报刊上。    （十三）投资股指期货的信息败露    在季度请教、中期请教、年度请教等依期请教和招募评释书（更新）等文献 中败露股指期货交游情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险蓄意等， 并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策 和投资办法。    （十四）投资资产支抓证券信息败露    在基金年报及中期请教中败露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市 值占基金净资产的比例和请教期内整个的资产支抓证券明细。基金照看东说念主应在基 金季度请教中败露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产 的比例和请教期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明 细。    （十五）投资非公斥地行股票等运动受限证券的信息败露    基金照看东说念主应在基金投资非公斥地行股票后两个交游日内，在中国证监会规 定媒体败露所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。    （十六）基金参与转融通证券出借业务的信息败露    基金照看东说念主应当在季度请教、中期请教、年度请教等依期请教和招募评释书 （更新）等文献中败露基金参与转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业 务开展情况、损益情况、风险偏激照看情况等，并就请教期内本基金参与转融通 证券出借业务发生的枢纽关联交游事项作念详备评释。    （十七）中国证监会规矩的其他信息。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 六、信息败露事务照看    基金照看东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露照看轨制，指定专诚部门及 高档照看东说念主员负责照看信息败露事务。    基金照看东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开败露基金信息的管控，并建立基金 明锐信息知情东说念主登记轨制。基金照看东说念主、基金托管东说念主及联系从业东说念主员不得清晰未 公开败露的基金信息。    基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适当中国证监会联系基金信息 败露内容与神志准则等法例的规矩。    基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金照看东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期请教、更新的招募评释书、基金居品府上概要、基金计帐请教等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金照看东说念主进行书面或电子证据。    基金照看东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中弃取败露信息的报刊。    基金照看东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的 基金信息，并保证联系报送信息的真正、准确、竣工、实时。    基金照看东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介败露信息，然而其他寰球媒介不得早于规矩媒介败露信息，而且 在不同媒介上败露归拢信息的内容应当一致。    为强化投资者保护，晋升信息败露服务质地，基金照看东说念主应当自中国证监会 规矩之日起，按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有枢纽影响的 信息。    基金照看东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可在遵守联系法 律法例要求的前提下，自主提供信息败露服务，按照《信息败露办法》自主败露 信息如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计请教、法律见识书的专 业机构，应当制作使命底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。 七、信息败露文献的存放与查阅    照章必须败露的信息发布后，基金照看东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 规规矩将信息置备于其住所、基金上市交游的证券交游所，以供社会公众查阅、 复制。 八、暂停或延长信息败露的情形    当出现下述情况时，基金照看东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金联系信 息： 原因暂停营业时； 资产价值时； 九、本基金信息败露事项以法律法例规矩及本章精真金不怕火定的内容为准。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）                   第十八部分 风险揭示    证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器具，其主邀功能是分 散投资，裁汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其抓有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。    基金分为股票基金、羼杂基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投资 东说念主投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。本基 金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。    投资东说念主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。依期 定额投资是带领投资东说念主进行耐久投资、平均投资成本的一种浅显易行的投资方式。 然而依期定额投资并不成闪避基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主取得收益， 也不是替代储蓄的等效清醒方式。    投资东说念主应当讲求阅读本基金《基金合同》、《招募评释书》等基金法律文献， 了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教训、资 产景况等判断本基金是否和投资东说念主的风险承受才略相适合。    投资东说念主应当通过本基金照看东说念主或销售机构购买和赎回基金，销售机构名单在 基金照看东说念主网站公示。    基金照看东说念主承诺以老实信用、辛勤尽责的原则照看和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益；本基金照看东说念主照看的其他基金的功绩不 组成对本基金功绩推崇的保证。    基金照看东说念主与销售机构皆不成保证其收益或本金安全。    基金照看东说念主提醒投资东说念主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险： 一、商场风险    证券商场价钱受到经济身分、政事身分、投资心思和交游轨制等各式身分的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 期性变化，基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 利爽平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。 财务景况、商场远景、行业竞争、东说念主员教学等，这些皆会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司规划不善，其股票价钱可能下降，或者好像用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化来分散这 种非系统风险，但不成完全闪避。 东说念主信用质地裁汰导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券交游敌手因负约 而产生的证券交割风险。 降，从而使基金的现实收益下降。 二、照看风险 会影响其对信息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 化也会影响基金收益水平。 三、操作和技艺风险    在基金的后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而影响交游的广泛 进行致使导致基金份额抓有东说念主利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金照看东说念主、 基金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券交游所和证券登记机构等。 四、合规性风险    指基金照看或运作过程中，违抗国度法律、法例的规矩，或者基金投资违抗 法例及《基金合同》联系规矩而产生的风险。 五、本基金独到风险    本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产的 90%， 功绩推崇将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将支援较高 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 的股票仓位，在股票商场下降的过程中，可能靠近基金净值与标的指数同步下降 的风险。    标的指数并不成完全代表整个这个词股票商场。标的指数成份股的平均薪金率与整 个股票商场的平均薪金率可能存在偏离。    标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司规划景况、 投资东说念主心思和交游轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。    以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：    （1）由于标的指数颐养成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合颐养 中产生追踪偏离度与追踪纰缪；    （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪纰缪；    （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率跳跃标的 指数收益率，从而产生追踪偏离度；    （4）由于成份股摘牌或流动性差等原因使基金无法实时颐养投资组合或承 担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪纰缪；    （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金照看费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪纰缪；    （6）在基金指数化投资过程中，基金照看东说念主的照看才略，例如追踪指数的 水平、技艺妙技、买入卖出的时机弃取等，皆会对基金的收益产生影响，从而影 响基金对标的指数的追踪进度；    （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因短少卖空、 对冲机制偏激他器具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制失误等，由此产生追踪偏离度与追踪纰缪。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）    本基金力求适度投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏 离度的完全值小于 0.2%，年化追踪纰缪不跳跃 2%，但因标的指数编制法律解释颐养 或其他身分可能导致追踪纰缪跳跃上述范围，本基金净值推崇与指数价钱走势可 能发生较大偏离。    如出现指数编制机构变更或罢手标的指数的编制、发布或授权，或标的指数 由其他指数替代、或由于指数编制方法的枢纽变更等事项导致标的指数不宜不息 动作标的指数的情形、或标的指数不适当要求、或指数编制机构退出或罢手服务， 本公司在履行适当圭表后，进行适当颐养并实时公告。基于原标的指数的投资政 策将会转变，投资组合将随之颐养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓 一致，投资者须承担此项颐养带来的风险与成本。    尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场交游价钱的折溢价 适度在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多身分影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。    基金照看东说念主或其寄予的机构磋议并通过上海证券交游所发布基金份额参考 净值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金 份额净值可能存在相反，IOPV 磋议也可能出现失误。投资者若参考 IOPV 进行投 资决策可能导致损失，需投资者自行承担。    因本基金不再适当证券交游所上市条件被阻隔上市，或被基金份额抓有东说念主大 会决议提前阻隔上市，导致基金份额不成不息进行二级商场交游的风险。    标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：    （1）基金可能因无法实时颐养投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰缪扩大。    （2）停牌成份股可能因其权重占比、商场复牌预期、现款替代象征等身分 影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）    （3）若成份股停牌时刻较长，在约定时刻内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募评释书“第十部分 基金份额 的申购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与神志”联系约定），由此可能影 响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪纰缪。    （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的适当要求的赎回对价，由此基金照看东说念主可能在申购赎回 清单中树立较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎 回一说念或部分 ETF 份额的风险。    如果投资东说念主申购时未能提供适当要求的申购对价，或者基金照看东说念主根据基金 合同的规矩断绝投资者的申购请求，则投资东说念主的申购请求失败。    当一笔新的申购请求被证据得胜，使本基金总范围跳跃基金照看东说念主规矩的本 基金总范围上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例跳跃基金照看东说念主规矩 确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计抓有的份额跳跃单个投资 东说念主累计抓有的份额上限时；或该投资东说念主当日申购份额跳跃单个投资东说念主单日或单笔 申购份额上限时，该笔申购请求将被断绝。    基金份额抓有东说念主在提议赎回请求时，如基金组合中不具备足额的适当条件的 赎回对价，或者基金照看东说念主根据基金合同的规矩断绝投资者赎回请求，可能导致 赎回失败的情形。    基金照看东说念主可能根据成份股市值范围变化等身分颐养最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元一说念赎回，而只可在二级商场卖出一说念或部分基金 份额。    基金照看东说念主可根据商场情况在申购赎回清单中树立并颐养赎回份额上限，如 果一笔新的赎回请求被证据得胜会使本基金当日赎回份额跳跃申购赎回清单中 规矩的赎回份额上限时，该笔赎回请求将被断绝。    本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 程中，由于商场变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与 赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。    如果基金照看东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资者利益受损 或影响申购赎回的广泛进行。    基金照看东说念主在进行申购赎回清单的现款替代象征树立时，将充分磋议由此引 发的商场套利等行径对基金抓有东说念主可能酿成的利益损伤。但基金照看东说念主不成保证 极点情况下申购赎回清单象征树立的完全合感性。    本基金“退补现款替代”方式不同于其他现款替代方式，可能给申购和赎回 投资东说念主带来价钱的不确定性，从而曲折影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。 极点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重加多，该方式带来的不确定 性可能导致本基金的二级商场价钱折溢价处于相对较高水平。    基金照看东说念主分歧“时刻优先、实时申报”原则的践诺效率作念出任何承诺和保 证，现款替代退补款的磋议以现实成交价钱和基金招募评释书的约定为准。若因 技艺系统、通讯连络或其他原因导致基金照看东说念主无法遵守“时刻优先、实时申报” 原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。    （1）基差风险    在使用股指期货对冲商场风险的过程中，基金资产可能因为所抓有股指期货 合约与标的指数价钱波动标的不一致而承受基差风险。因存在基差风险，在进行 股指期货合约缓期的过程中，基金资产可能因股指期货合约之间价差的异常变动 而遭受缓期风险。    （2）盯市结算风险    股指期货采取保证金交游轨制，保证金账户实行当日无欠债结算轨制，对资 金照看要求较高。如出现极点行情，商场抓续向不利标的波动导致期货保证金不 足，又未能在规矩的时刻内补足，按规依期货保证金账户将被强制平仓，从而导 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 致超出预期的损失。    （3）交游敌手风险    基金照看东说念主运用基金资产投资于股指期货，会尽力弃取资信景况优良、风险 适度才略强的期货公司动作经纪商，但不成阻绝因所弃取的期货公司在交游过程 中存在非法、违纪规划行径或收歇计帐导致基金资产遭受损失。另外，基金照看 东说念主在银行间商场进行交游，也会因为银行间交游敌手负约等发生敌手方风险。    为基金资产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投资者出现保证金 不及、又未能在规矩的时刻内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的 经纪账户强行平仓时，基金资产的资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。    本基金可能投资于资产支抓证券。本基金所投资的资产支抓证券之债务东说念主出 现负约，或在交游过程中发生交收负约，或由于资产支抓证券信用质地裁汰导致 证券价钱下降，可能酿成基金财产损失。此外，受资产支抓证券商场范围及交游 活跃进度的影响，资产支抓证券可能无法在归拢价钱水平上进行较大数目的买入 或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益酿成影响。    本基金不错投资于非公斥地行股票等运动受限证券。基金投资有明确锁依期 的非公斥地行股票，按监管机构或行业协会联系规矩确定公允价值，故本基金的 净值可能由于估值方法的原因偏离所抓有股票的收盘价所对应的净值，投资者在 申购赎回时，需磋议该估值方式对基金净值的影响。另外，本基金可能由于抓有 运动受限证券而靠近流动性风险以及运动受限时间内证券价钱大幅下降的风险。    本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险：    （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或阻隔，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。    （2）登记机构可能颐养结算轨制，如实施货银拼凑轨制，对投资东说念主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制颐养可能给投资东说念主带来风险。同 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 样的风险还可能来自于证券交游所偏激他代理机构。    （3）证券交游所、登记机构、基金托管东说念主偏激他服务机构可能负约，导致 基金或投资东说念主利益受损的风险。    （1）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权 益补偿及欠据用度的风险。    （2）商场风险：证券出借后可能靠近出借时间无法实时处置证券的商场风 险。    （3）其他风险：如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现枢纽 事件、交游敌手方负约、业务法律解释颐养、信息技艺不成广泛运行等风险。    （1）商场风险    科创板个股集结来悔改一代信息技艺、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新技艺和政策新兴产业鸿沟。大多数企业为初创型公司，企业 畴昔盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级商场投资存在相反，举座 投资难度加大，个股商场风险加大。    科创板个股上市前五日无涨跌停限定，第六日早先涨跌幅限定在正负 20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，商场风险随之上涨。    （2）流动性风险    科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须兴盛交游满两年而且资金在 50 万以上才可参与，二级商场上个东说念主投资者参与度相对较低，机构抓有个股大皆流 通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现偏激他联系流动性风险。    （3）信用风险    科创板试点注册制，对规划景况欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。    （4）集结度风险    科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集结投资于少量个股， 商场可能存在高集结度景况，举座存在集结度风险。    （5）系统性风险 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金           招募评释书（更新）    科创板企业均为商场招供度较高的科技革命企业，在企业规划及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股联系性较高，商场推崇欠安时，系统性风险将更为显 著。    （6）政策风险    国度对高新技艺产业扶抓力度及醉心进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，海外经济局势变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。    以上所述身分可能会给本基金投资带来额外交游风险。 六、流动性风险    流动性风险是指因证券商场交游量不及，导致证券不成赶快、低成土产货变现 的风险。    投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分              基金份额的申购与赎回”和本招募 评释书“第十部分 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回 安排。    本基金主要投资对象为具有清雅流动性的金融器具，投资商场主要为证券交 易所、寰宇银行间债券商场等流动性较好的表率型交游场地，基金投资于标的指 数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，所投商场和资产方面 的举座流动性较高。但在额外商场环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形， 基金照看东说念主将根据现实情况采取相应的流动性风险照看措施，在保障抓有东说念主利益 的基础上，着重流动性风险。    本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，如有因受成份股停牌、成 份股流动性不及或其它一些影响指数复制的商场身分的限定，基金照看东说念主不错根 据商场情况，结合教训判断，对股票组合照看进行适当颐养，尽量缩小追踪纰缪， 取得更接近标的指数的收益率。    当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱 且遴聘估值技艺仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据 后，基金照看东说念主将暂停基金估值，并采取暂停接受基金申购赎回请求的措施。基 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 金份额抓有东说念主存在不成实时赎回基金份额的风险。 靠近因商场交游量不及而酿成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性风险。 七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险    本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场普遍规章等作念出的概述性刻画，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构根据联系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构遴聘的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中 风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要 求完成风险承受才略与居品风险之间的匹配进修。 八、其他风险 器具，基金可能会靠近一些额外的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）      第十九部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩 或《基金合同》约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照看东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起见效，决议见效后依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒 介公告。 二、《基金合同》的阻隔事由    有下列情形之一的，经履行联系圭表后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主衔接的； 三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照看东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现； 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金    招募评释书（更新）    （4）制作计帐请教；    （5）聘用管帐师事务所对计帐请教进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 请教出具法律见识书；    （6）将计帐请教报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分拨    依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产计帐的公告    计帐过程中的联系枢纽事项须实时公告；基金财产计帐请教经适当《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐请教报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告。 七、基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）              第二十部分 基金合同的内容摘录 一、基金份额抓有东说念主、基金照看东说念主和基金托管东说念主的权利、义务    （一）基金份额抓有东说念主的权利、义务    基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主动作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；    （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；    （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；    （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；    （7）监督基金照看东说念主的投资运作；    （8）对基金照看东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：    （1）讲求阅读并盲从《基金合同》、招募评释书等信息败露文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作出投资决策，自行承担投资风险；    （3）存眷基金信息败露，实时诈欺权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法例和《基金合同》 所规矩的用度，并主动查询交游请求的证据情况，并妥善诈欺正当权利； 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）    （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》阻隔的 有限株连；    （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；    （7）践诺见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；    （9）提供基金照看东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和 补充，并保证其真正、准确、竣工；    （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金照看东说念主的权利、义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并照看基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金照看费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照规矩召集基金份额抓有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度联系法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处 理；    （9）担任或寄予其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记结算 业务并取得《基金合同》规矩的用度；    （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分拨决策；    （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调理申 请； 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓舞权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；    （14）以基金照看东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律行径；    （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；    （16）在适当联系法律、法例的前提下，制订和颐养联系基金认购、申购、 赎回、调理和非交游过户的业务法律解释；    （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》见效之日起，以老实信用、严慎辛勤的原则照看和运 用基金财产；    （4）配备填塞的具有专科资格的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式照看和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照看及东说念主事照看等轨制， 保证所照看的基金财产和基金照看东说念主的财产互相孤立，对所照看的不同基金分别 照看，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采取适当合理的措施使磋议基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法适当《基金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩磋议并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单； 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐请教；    （10）编制季度请教、中期请教和年度请教；    （11）严格按照《基金法》、                 《基金合同》偏激他联系规矩，履行信息败露及 请教义务；    （12）保守基金交易隐秘，不清晰基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予隐秘，不 得向他东说念主清晰，因审计、法律等向外部专科参谋人提供的情况除外；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有 东说念主分拨基金收益；    （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》偏激他联系规矩召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；    （16）按规矩保存基金财产照看业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关府上 15 年以上；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时刻发出，而且 保证投资者好像按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；    （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支援、清理、估价、 变现和分拨；    （19）靠近闭幕、照章被打消或者被照章宣告收歇时，实时请教中国证监会 并通告基金托管东说念主；    （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿株连，其抵偿株连不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东说念主按法律法例、《基金合同》和《托管公约》规矩履行 我方的义务，基金托管东说念主违抗法律法例、《基金合同》和《托管公约》酿成基金 财产损失机，基金照看东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金照看东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担株连；    （23）以基金照看东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 他法律行径；    （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成见效， 基金照看东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主，召募时间网下股票认购所冻结的股票 应给以解冻；    （25）践诺见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；    （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金托管东说念主的权利、义务 但不限于：    （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例、                         《基金合同》和《托管公约》 的规矩安全支援基金财产；    （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金照看东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照看东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成枢纽损失的 情形，应申报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据联系商场法律解释，为基金开设证券账户、资金账户偏激他投资所需 账户，为基金办理证券交游资金计帐；    （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；    （6）在基金照看东说念主更换时，提名新的基金照看东说念主；    （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）以老实信用、辛勤尽责的原则抓有并安全支援基金财产；    （2）设立专诚的基金托管部门，具有适当要求的营业场地，配备填塞的、 及格的纯属基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；    （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务照看及东说念主事照看等轨制， 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤立；对所托管的不同的基金分别树立账户，孤立核算，分账照看， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面互相孤立；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》偏激他联系规矩外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；    （5）支援由基金照看东说念主代表基金缔结的与基金联系的枢纽合同及联系凭证；    （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管公约》的约定，根据基金照看东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；    （7）保守基金交易隐秘，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》偏激他 联系规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前给以隐秘，不得向他东说念主清晰，因审 计、法律等向外部专科参谋人提供的情况除外；    （8）复核、审查基金照看东说念主磋议的基金净值信息、基金份额申购、赎回对 价；    （9）办理与基金托管业务行径联系的信息败露事项；    （10）对基金财务管帐请教、季度请教、中期请教和年度请教出具见识，说 明基金照看东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》、                            《托管公约》的规 定进行；如果基金照看东说念主有未践诺《基金合同》、                      《托管公约》规矩的行径，还应 当评释基金托管东说念主是否采取了适当的措施；    （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系府上 15 年以 上；    （12）从基金照看东说念主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名册；    （13）按规矩制作联系账册并与基金照看东说念主查对；    （14）依据基金照看东说念主的指示或联系规矩向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》偏激他联系规矩，召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金照看东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；    （16）按照法律法例、《基金合同》及《托管公约》的规矩监督基金照看东说念主 的投资运作； 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）    （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支援、清理、估价、变现和 分拨；    （18）靠近闭幕、照章被打消或者被照章宣告收歇时，实时请教中国证监会 和银行监管机构，并通告基金照看东说念主；    （19）因违抗《基金合同》、                 《托管公约》导致基金财产损失机，快活担抵偿 株连，其抵偿株连不因其退任而免除；    （20）按规矩监督基金照看东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金照看东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主 利益向基金照看东说念主追偿；    （21）践诺见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》、                            《托管公约》约定的其 他义务。 二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和法律解释    基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。    本基金份额抓有东说念主大会不设立日常机构。    畴昔，若本基金推出本基金的结合基金，则：    鉴于本基金和本基金的结合基金（即“浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型开 放式指数证券投资基金结合基金”（暂命名，最终称号以中国证监会注册结果为 准）以及基金照看东说念主根据基金发展需要召募并照看的以本基金为办法 ETF 的其 他结合基金，以下简称“结合基金”）的联系性，结合基金的基金份额抓有东说念主可 以凭所抓有的结合基金份额出席或者录用代表出席本基金的基金份额抓有东说念主大 会并参与表决。在磋议参会份额和计票时，结合基金份额抓有东说念主抓有的享有表决 权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，联 接基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的结合基金份额占 结合基金总份额的比例，磋议结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。结合基 金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。    结合基金的基金照看东说念主不应以结合基金的口头代表结合基金的全体基金份 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受结合基金的特 定基金份额抓有东说念主的寄给以结合基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。    结合基金的基金照看东说念主代表结合基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本 基金份额抓有东说念主大会的，须先解任结合基金基金合同的约定召开结合基金的基金 份额抓有东说念主大会，结合基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额抓有东说念主大会的，由结合基金的基金照看东说念主代表结合基金的基金份额抓有东说念主提议 召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。    若将来法律法例对基金份额抓有东说念主大会另有规矩的，以届时灵验的法律法例 为准。    （一）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有规矩的无需召开基金份额抓有东说念主大会的 除外：    （1）阻隔《基金合同》；    （2）更换基金照看东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）调理基金运作方式；    （5）调高基金照看东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资办法、范围或策略；    （9）变更基金份额抓有东说念主大会圭表；    （10）基金照看东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；    （11）基金合同见效后，一语气 60 个使命日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于东说念主民币 5000 万元情形的，基金照看东说念主提议抓续运作、 调理运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等科罚决策；    （12）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东说念主（以基金照看东说念主收到提议当日的基金份额磋议，下同）就归拢事项书面 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 要求召开基金份额抓有东说念主大会；    （13）阻隔基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所阻隔上市的除外；    （14）对基金合同当事东说念主权利和义务产生枢纽影响的其他事项；    （15）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金照看东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 履行适当圭表后无需召开基金份额抓有东说念主大会：    （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；    （2）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内颐养本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费方式；    （3）因相应的法律法例、上海证券交游所或登记机构的联系业务法律解释发生 变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）加多、取消或颐养基金份额类别树立，对基金份额分类办法及法律解释进 行颐养；    （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生枢纽变化；    （6）基金推出新业务或服务；    （7）基金照看东说念主、联系证券交游所、登记机构、销售机构在法律法例、基 金合同规矩的范围内颐养联系基金认购、申购、赎回、交游、转托管、非交游过 户等业务的法律解释（包括但不限于申购赎回清单的颐养、绽开时刻的颐养等）；    （8）在对基金投资范围和投资策略无本色性影响的前提下，标的指数改名 或颐养指数编制方法，以及因此相应变更功绩相比基准；    （9）颐养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；    （10）颐养基金净值信息、申购赎回清单的内容、申购赎回清单的磋议和公 告的时刻或频率；    （11）召募并照看以本基金为办法 ETF 的一只或多只结合基金、基金份额 请求上市交游、在其他证券交游所上市、颐养场外申购赎回方式、通达跨系统转 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 托管业务或暂停、罢手场外申购赎回业务；    （12）颐养基金的收益分拨原则和支付方式；    （13）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。    （二）会议召集东说念主及召集方式 金照看东说念主召集。 提议书面提议。基金照看东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金照看东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照看东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照看东说念主， 基金照看东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金照看东说念主提议书面提议。基金照看东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照看东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金照看东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金照看东说念主，基金照看东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金照看东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基 金照看东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得箝制、干涉。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 益登记日。    （三）召开基金份额抓有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 告。基金份额抓有东说念主大融会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时刻、地点和会议方法；    （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；    （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；    （4）授权寄予评释注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权方式等）、投递时刻和地点；    （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中评释本次基金份额抓有东说念主大会所采取的具体通讯方式及投票方式（包括但不限 于以纸质表决票投票、积攒投票及短信投票等）、寄予的公证机关偏激筹商方式 和筹商东说念主、表决见识寄交的截止时刻和收取方式。 决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金照看东说念主 到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面通告基金照看东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金 照看东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识 的计票遵守。    （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式    基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金照看东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金照看东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：    （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 抓有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释注解适当法律法例、《基金合 同》和会议通告的规矩，而且抓有基金份额的凭证与基金照看东说念主抓有的登记府上 相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证裸露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。若到 会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的 50%，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额 抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益 登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方法或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。    在同期适当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个使命日内连 续公布联系指示性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照看东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照看东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告规矩的方式收取基金份额抓有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金照看东说念主经 通告不参加收取表决见识的，不影响表决遵守；    （3）本东说念主平直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的基金份额抓有东说念主 所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主平直出具表决见识或授权他东说念主代表出 具表决见识；    （4）上述第（3）项中平直出具表决见识的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见识的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决见识的 代理东说念主出具的寄予东说念主抓有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释注解符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的规矩，并与基金登记机构记录相符。 亦可遴聘积攒、电话、短信或其他非书面方式向其授权代表进行授权。具体方式 由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。 亦可遴聘积攒、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合 的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议圭表比照现场开会和通讯方式开会的圭表 进行。基金份额抓有东说念主不错遴聘书面、积攒、电话、短信或其他方式进行表决， 具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。    （五）议事内容与圭表    议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金照看东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额抓有东说念主大会辩论的其他事项。    基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，当先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条文定圭表确定 和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金照看东说念主授权出席会议的代表，在基金照看东说念主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如果基金照看东说念主 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓 有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金照看东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的遵守。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份评释注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。    （2）通讯开会    在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。    基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作方式、更换 基金照看东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、与其他基金合并以十分决议通 过方为灵验。    基金份额抓有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。    采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄评释注解，不然提交 适当会议通告中规矩的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适当会议通告规矩的表决见识视为灵验表决，表决见识恶浊不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。    基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）    （1）如大会由基金照看东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议早先后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金照看东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议早先 后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照看东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。    （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。    （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布重新清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照看东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。    在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照看东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金照看东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）见效与公告    基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。    基金份额抓有东说念主大会决议自见效之日起依照《信息败露办法》的联系规矩在 规矩媒介上公告。如果遴聘通讯方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当践诺见效的基金份额抓有东说念主 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 大会的决议。见效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金照看 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。    （九）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表 决条件等的规矩，但凡平直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或 监管法律解释修改导致联系内容被取消或变更的，基金照看东说念主与基金托管东说念主协商一致 并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和颐养，无需召开基金份额抓有东说念主 大会审议。    （十）法律法例或监管部门对基金份额抓有东说念主大会另有规矩的，从其规矩。 三、基金收益分拨原则、践诺方式    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。    （三）基金收益分拨原则 收益分拨。在收益评价日，基金照看东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期增 长率进行磋议，磋议方法参见《招募评释书》； 长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和脾性，本基金收益分拨不须以弥 补浮动损失为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进 行收益分拨；    本基金每次收益分拨决策详见届时基金照看东说念主发布的公告。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）    在对基金份额抓有东说念主利益无本色不利影响的情况下，基金照看东说念主可对基金收 益分拨政策进行颐养。此项颐养无需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于颐养实施 日前在规矩媒介公告。    （四）收益分拨决策    基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    （五）收益分拨决策的确定、公告与实施    本基金收益分拨决策由基金照看东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按《信息披 露办法》的联系规矩在规矩媒介公告。    基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润磋议截止日）的时刻 不得跳跃 15 个使命日。    （六）基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 四、与基金财产照看、运用联系用度的索求、支付方式与比例    （一）基金用度的种类                      《基金合同》见效后与基金联系的 信息败露用度；     《基金合同》见效后与基金联系的管帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和 仲裁费； 用度。    （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）    本基金的照看费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。照看费的磋议 方法如下：    H＝E×0. 50%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金照看费    E 为前一日的基金资产净值    基金照看费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照看东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照看东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金照看东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照看东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照看东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力 等，支付日历顺延。    除照看费、托管费之外的基金用度，根据联系法例及相应公约规矩，按用度 现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的技俩    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 目。    （四）基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金照看东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规矩代扣代缴。 五、基金财产的投资标的和投资限定    （一）投资办法    缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化。    （二）投资范围    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资办法， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板偏激他经中国证监会 注册刊行的股票）、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、 公斥地行的次级债、可调理债券、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资 券、超短期融资券等）、资产支抓证券、债券回购、银行进款、同行存单、股指 期货等及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证 监会的联系规矩）。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东说念主在履行适当 圭表后，本基金可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管 机构的联系规矩践诺。    本基金可根据法律法例的规矩，参与转融通证券出借业务。    基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例 不低于基金资产的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交游日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限定，基金照看东说念主在履行法 定圭表后，不错颐养上述投资品种的投资比例。    （三）投资辞谢行径与限定 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）    基金的投资组合应遵守以下限定：    （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产的    （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保抓不低于交游保证金一倍的现款，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；    （3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照看东说念主之外 的身分致使基金不适当本款所规矩比例限定的，本基金照看东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资；    （4）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支抓证券，其市值不得跳跃 基金资产净值的 10%；    （5）本基金抓有的一说念资产支抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；    （6）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券范围的 10%；    （7）本基金照看东说念主照看的一说念基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支抓 证券，不得跳跃其各种资产支抓证券共计范围的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券时间，如果其信用等第下降、不再适当投资圭臬，应 在评级请教发布之日起 3 个月内给以一说念卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%；在寰宇银行间同行商场中的债券回购最耐久限为 1 年，债券 回购到期后不缓期；    （11）本基金参与股指期货交游，则需盲从下列投资比例限定： 金资产净值的 10%； 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金    招募评释书（更新） 和，不得跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等； 的股票总市值的 20%； 磋议）应当适当基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得跳跃上一交游日基金资产净值的 20%；    （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适当下列要求： 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券，纳入《流动性风险照看规矩》所述流 动性受限证券的范围； 均磋议；    （13）本基金的基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；    （15）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限定。    除上述第（2）、（3）、（8）、（12）、（14）项外，因证券商场波动、期货商场 波动、上市公司合并、基金范围变动等基金照看东说念主之外的身分致使基金投资比例 不适当上述规矩投资比例的，基金照看东说念主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中 国证监会规矩的额外情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动 等基金照看东说念主之外的身分致使基金投资不适当第（12）项规矩的，基金照看东说念主不 得新增出借业务。法律法例另有规矩的，从其规矩。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）    基金照看东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同见效之日 起早先。    法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金照看东说念主在 履行法定圭表后，本基金投资不再受联系限定或以变更后的规矩为准。    为保养基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷株连的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有规矩的除外；    （5）向其基金照看东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不梗直的证券交游行径；    （7）依照法律法例联系规矩，由中国证监会规矩辞谢的其他行径。    如法律法例或监管部门取消上述辞谢性规矩，基金照看东说念主在履行法定圭表后， 则本基金投资不再受联系限定。    基金照看东说念主运用基金财产买卖基金照看东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、现实 适度东说念主或者与其有枢纽厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他枢纽关联交游的，应当适当本基金的投资办法和投资策略，遵守基金 份额抓有东说念主利益优先原则，着厚利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场自制合理价钱践诺。联系交游必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律 法例给以败露。枢纽关联交游应提交基金照看东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金照看东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。    法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基金投资 不再受联系限定或按变更后的规矩践诺，无需经基金份额抓有东说念主大会审议。 六、基金资产净值的磋议方法和公告方式    （一）基金资产净值 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （二）基金净值信息    《基金合同》见效后，在早先办理基金份额申购或者赎回前，基金照看东说念主应 当至少每周在规矩网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。    在早先办理基金份额申购或者赎回后，基金照看东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。    基金照看东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站败露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同清除和阻隔的事由、圭表以及基金财产计帐方式    （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩或 《基金合同》约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照看东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起见效，决议见效后依照《信息败露办法》的联系规矩在规矩媒 介公告。    （二）《基金合同》的阻隔事由    有下列情形之一的，经履行联系圭表后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主衔接的；    （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照看东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐请教；    （5）聘用管帐师事务所对计帐请教进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 请教出具法律见识书；    （6）将计帐请教报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余资产的分拨    依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的联系枢纽事项须实时公告；基金财产计帐请教经适当《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐请教报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金    招募评释书（更新）    基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 八、争议科罚方式    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲 裁委员会（上海海外仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时灵验的仲裁 法律解释进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有拘谨力。仲裁费由败诉方 承担。    争议处理时间，基金照看东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，不息诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同规矩的义务，保养基金份额抓有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统辖。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照看东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场地和营业场地查阅。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金         招募评释书（更新）            第二十一部分          基金托管公约内容摘录 一、基金托管公约当事东说念主  （一）基金照看东说念主    称号：浦银安盛基金照看有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区滨江大路 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层    办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5189 号 S2 座 1-7 层    邮政编码：200127    法定代表东说念主：张健    成立日历：2007 年 8 月 5 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2007207 号    组织方法：有限株连公司    注册成本：120,000 万元东说念主民币    存续时间：抓续规划    规划范围：基金召募、基金销售、资产照看，境外证券投资照看和中国证监 会许可的其他业务。【照章须经批准的技俩，经联系部门批准后方可开展规划活 动】    （二）基金托管东说念主    称号：中原银行股份有限公司（简称：中原银行）    住所、办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号    邮政编码：100005    法定代表东说念主：李民吉    成立日历：1992 年 10 月 14 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行银复（1992）391 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字200525 号    组织方法：股份有限公司    注册成本：1,538,722.398300 万东说念主民币    存续时间：抓续规划    规划范围：接收公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供支援箱服务；结汇、售汇业务；保 险兼业代理业务；经中国银行业监督照看委员会批准的其他业务。 二、基金托管东说念主对基金照看东说念主的业务监督与核查    （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。    本基金的投资范围为标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资办法， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板偏激他经中国证监会 注册刊行的股票）、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、 公斥地行的次级债、可调理债券、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资 券、超短期融资券等）、资产支抓证券、债券回购、银行进款、同行存单、股指 期货等及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证 监会的联系规矩）。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东说念主在履行适当 圭表后，本基金可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管 机构的联系规矩践诺。    本基金可根据法律法例的规矩，参与转融通证券出借业务。    基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例 不低于基金资产的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。每个交游日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限定，基金照看东说念主在履行法 定圭表后，不错颐养上述投资品种的投资比例。    （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和颐养期限进行监督：    （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产的    （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后， 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 应当保抓不低于交游保证金一倍的现款，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；    （3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照看东说念主之外 的身分致使基金不适当本款所规矩比例限定的，本基金照看东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资；    （4）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支抓证券，其市值不得跳跃 基金资产净值的 10%；    （5）本基金抓有的一说念资产支抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；    （6）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券范围的 10%；    （7）本基金照看东说念主照看且由本基金托管东说念主托管的一说念基金投资于归拢原始 权益东说念主的各种资产支抓证券，不得跳跃其各种资产支抓证券共计范围的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券时间，如果其信用等第下降、不再适当投资圭臬，应在评 级请教发布之日起 3 个月内给以一说念卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%；在寰宇银行间同行商场中的债券回购最耐久限为 1 年，债券 回购到期后不缓期；    （11）本基金参与股指期货交游，则需盲从下列投资比例限定： 金资产净值的 10%； 和，不得跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等； 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金    招募评释书（更新） 的股票总市值的 20%； 磋议）应当适当基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得跳跃上一交游日基金资产净值的 20%；    （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适当下列要求： 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券，纳入《流动性风险照看规矩》所述流 动性受限证券的范围； 均磋议；    （13）本基金的基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；    （15）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限定。    除上述第（2）、（3）、（8）、（12）、（14）项外，因证券商场波动、期货商场 波动、上市公司合并、基金范围变动等基金照看东说念主之外的身分致使基金投资比例 不适当上述规矩投资比例的，基金照看东说念主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中 国证监会规矩的额外情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动 等基金照看东说念主之外的身分致使基金投资不适当第（12）项规矩的，基金照看东说念主不 得新增出借业务。法律法例另有规矩的，从其规矩。    基金照看东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起 早先。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）    法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金照看东说念主在 履行法定圭表后，本基金投资不再受联系限定或以变更后的规矩为准。    （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款辞谢行径进行过后监督。为保养基金份额抓有东说念主的正当权益， 基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷株连的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有规矩的除外；    （5）向其基金照看东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不梗直的证券交游行径；    （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他行径。    如法律法例或监管部门取消上述辞谢性规矩，基金照看东说念主在履行法定圭表后， 则本基金投资不再受联系限定。    基金照看东说念主运用基金财产买卖基金照看东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、现实 适度东说念主或者与其有枢纽厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他枢纽关联交游的，应当适当本基金的投资办法和投资策略，遵守基金 份额抓有东说念主利益优先原则，着厚利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场自制合理价钱践诺。联系交游必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律 法例给以败露。枢纽关联交游应提交基金照看东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金照看东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。    法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基金投资 不再受联系限定或按变更后的规矩践诺，无需经基金份额抓有东说念主大会审议，但须 提前公告。    （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金照看 东说念主参与银行间债券商场进行监督。    基金照看东说念主应在基金投资运作之前按照规矩的数据神志向基金托管东说念主提供 适当法律法例及行业圭臬的、经矜重弃取的、本基金适用的银行间债券商场交游 敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金照看东说念主应严格按照交 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 易敌手名单的范围在银行间债券商场弃取交游敌手。基金托管东说念主过后监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名单进行交游。基金照看东说念主不错 每半年对银行间债券商场交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与 本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。如基金 照看东说念主根据商场情况需要临时颐养银行间债券商场交游敌手名单及结算方式的， 应向基金托管东说念主评释情理，并在与交游敌手发生交游前 3 个使命日内与基金托管 东说念主协商科罚。    基金照看东说念主负责对交游敌手的资信适度，按银行间债券商场的交游法律解释进行 交游，并负责向交游敌手追偿不履行合同酿成的损失，基金托管东说念主则根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金照看东说念主没 有按照预先约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金 照看东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损构怨株连。    （五）基金照看东说念主投资银行依期进款应适当联系法律法例约定。基金照看东说念主 在投资银行依期进款的过程中，必须适当基金合同就投资品种、投资比例、进款 期限等方面的限定。基金照看东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此选 择进款银行。因基金照看东说念主违抗上述原则给基金酿成的损失，基金托管东说念主不承担 任何株连。开立依期进款账户时，依期进款账户的户名应与托管账户户名一致， 本着便于基金财产的安全支援和日常监督核查的原则，进款行应尽量弃取托管账 户所在地的分支机构。对于跨行依期进款投资，基金照看东说念主必须和进款机构缔结 依期进款公约，约定两边的权利和义务，该公约动作划款指示附件。该公约中必 须有如下明确条目：“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于 转让和背书；本息到期送还或提前支取的整个款项必须划至托管专户（明确户名、 开户行、账号等），不得划入其他任何账户”，并依照本公约交代原则对存单交代 历程给以明确。对于跨行进款，基金照看东说念主需提前与基金托管东说念主就依期进款公约 及存单交代历程进行相通。除非进款公约中规矩进款证实书由进款行支援或进款 公约动作进款支取的依据，存单交代原则上遴聘进款行上门服务的方式。额外情 况下，遴聘基金照看东说念主交代存单的方式。在取得进款证实书后，基金托管东说念主支援 证实书正本。基金照看东说念主需对跨行进款的利率政策风险、进款行的弃取及进款协 议承担株连，并指定专东说念主在核实进款行授权东说念主员身份信息后，负责印鉴卡与进款 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 证实书等凭证的监交或交代，以确保与基金托管东说念主所交代凭证的真正性、准确性 和竣工性。基金托管东说念主对投资后处于基金托管东说念主现实适度之外的资产不承担支援 株连。跨行依期进款账户的预留印鉴为托管东说念主托管业务专用章与托管业务授权东说念主 名章。    （六）基金托管东说念主对基金投资运动受限证券的监督    （1）基金投资运动受限证券，应盲从《对于基金投资非公斥地行股票等流 通受限证券联系问题的通告》等联系法律法例规矩。    （2）此处的运动受限证券与上文说起的流动性受限资产并不完全一致。流 通受限证券，包括由《上市公司证券刊行照看办法》表率的非公斥地行股票、公 开 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券,不包 括由于发布枢纽音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等运动受限证券。    （3）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公斥地行股票等运动受限证券有 关问题的通告》规矩，对基金照看东说念主是否盲从法律法例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的联系书面信息。    （七）基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资产 净值磋议、基金份额净值磋议、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监 督和核查。    （八）基金照看东说念主运用基金财产参与转融通证券出借业务，应当盲从审慎经 营原则，配备技艺系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险照看轨制， 完善业务历程，灵验着重和适度风险，切实保养基金财产的安全和基金份额抓有 东说念主正当权益。基金托管东说念主对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核，切实 保养基金财产的安全和基金份额抓有东说念主正当权益。    （九）基金托管东说念主发现基金照看东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管公约的规矩，应实时以电话提醒或书面指示等方 式通告基金照看东说念主限期纠正。    基金照看东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照看东说念主收到书 面通告后应鄙人一使命日前实时查对并以书面方法给基金托管东说念主发出回函，就基 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 金托管东说念主的疑义进行解释或举证，评释违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限 内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督 促基金照看东说念主改正。基金照看东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应请教中国证监会。    （十）基金照看东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管公约对基金业务践诺核查。    对基金托管东说念主发出的书面指示，基金照看东说念主应在规矩时刻内回话并改正，或 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和 本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督请教的事项，基金照看东说念主应积极 配合提供联整个据府上和轨制等。    （十一）若基金托管东说念主发现基金照看东说念主依据交游圭表还是见效的指示违抗法 律、行政法例和其他联系规矩，或者违抗基金合同约定的，应当立即通告基金管 理东说念主。    （十二）基金托管东说念主发现基金照看东说念主有枢纽违游记径，有权请教中国证监会， 同期通告基金照看东说念主限期纠正，并将纠正结果请教中国证监会。    基金照看东说念主无梗直情理，断绝、苦恼对方根据本托管公约规矩诈欺监督权， 或采取拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议 告诫仍不改正的，基金托管东说念主应请教中国证监会。 三、基金照看东说念主对基金托管东说念主的业务核查    （一）基金照看东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全支援基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 照看东说念主磋议的基金资产净值和基金份额净值、根据基金照看东说念主指示办理计帐交收、 联系信息败露和监督基金投资运作等行径。    （二）基金照看东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照看、未践诺或无故延长践诺基金照看东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本公约偏激他联系规矩时，应实时以电话提醒或书 面指示等方式通告基金托管东说念主限期纠正。    基金托管东说念主收到通告后应鄙人一个使命日前实时查对并以书面方法给基金 照看东说念主发出回函，就基金照看东说念主的疑义进行解释或举证，评释违纪原因及纠正期 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金照看东说念主有权随时对 通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照看东说念主的 核查行径，包括但不限于：提交联系府上以供基金照看东说念主核查托管财产的竣工性 和真正性，在规矩时刻内回话基金照看东说念主并改正。    （三）基金照看东说念主发现基金托管东说念主有枢纽违游记径，应实时请教中国证监会， 同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果请教中国证监会。    基金托管东说念主无梗直情理，断绝、苦恼对方根据本公约规矩诈欺监督权，或采 取拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金照看东说念主提议告诫 仍不改正的，基金照看东说念主应请教中国证监会。 四、基金财产的支援    （一）基金财产支援的原则 理，确保基金财产的竣工与孤立； 基金财产，如有额外情况两边可另行协商科罚； 确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时通告基金照看东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基 金照看东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失； 基金财产。    （二）基金召募时间及召募资金的验资 交易银行或者从事客户交游结算交游资金存管的交易银行等营业机构开立的“基 金召募专户”。该账户由基金照看东说念主开立并照看。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） （含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额抓有东说念主东说念主数适当《基金法》、                                   《运 作办法》等联系规矩后，基金照看东说念主应将属于基金财产的一说念资金划入基金托管 东说念主为本基金开立的基金托管专户，同期在规矩时刻内，聘用具有适当《中华东说念主民 共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资请教。出具的验资请教 由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 规矩办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。基金照看东说念主、基金托管东说念主及 销售机构不得请求报酬。基金照看东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之 一切用度应由各方各自承担。    （三）基金托管专户的开立和照看    基金托管专户的称号：浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投 资基金 的银行进款。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 管东说念主和基金照看东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 构的其他联系规矩。    （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照看 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金照看东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 的照看和运用由基金照看东说念主负责。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 结算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限株连公司的一级法 东说念主计帐使命，基金照看东说念主应给以积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取 按照中国证券登记结算有限株连公司的规矩践诺。 他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系规矩，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩践诺。    （五）银行间债券托管专户的开设和照看    基金合同见效后，基金照看东说念主负责以本基金的口头请求并取得参加寰宇银行 间同行拆借商场的交游资格，并代表本基金进行交游；基金托管东说念主负责以本基金 的口头在中央国债登记结算有限株连公司开设银行间债券商场债券托管账户，并 代表基金进行银行间商场债券的结算。基金照看东说念主和基金托管东说念主共同代表本基金 缔结寰宇银行间债券商场债券回购主公约，基金托管东说念主支援公约正本，基金照看 东说念主保存公约副本。    （六）其他账户的开立和照看    在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事适当法律法例规矩和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及联系账户的开设和使用，由基 金照看东说念主协助基金托管东说念主根据联系法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立 联系账户。该账户按联系法律解释使用并照看。    （七）基金财产投资的联系有价凭证等的支援    基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的支援库，也可存入中央国债登记结算有限株连公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代支援库，支援凭证由基金托 管东说念主抓有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金照看东说念主和基金托管东说念主共同 办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主寄予支援的机构除外机构现实有 效适度的证券不承担支援株连。    （八）与基金财产联系的枢纽合同的支援    与基金财产联系的枢纽合同的签署，由基金照看东说念主负责。由基金照看东说念主代表 基金签署的、与基金财产联系的枢纽合同的原件分别由基金照看东说念主、基金托管东说念主 支援。除本公约另有规矩外，基金照看东说念主代表基金签署的与基金财产联系的枢纽 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露公约及基金投资业务中产生 的枢纽合同，基金照看东说念主应保证基金照看东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份正本的 原件。基金照看东说念主应在枢纽合同签署后实时将枢纽合同传真给基金托管东说念主，并在 后 15 年。    对于无法取得二份以上的正本的，基金照看东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件 不得升沉。 五、基金资产净值磋议和管帐核算    （一）基金资产净值的磋议、复核与完成的时刻及圭表    基金份额净值是按照每个使命日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目磋议，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的纰缪 计入基金财产。国度另有规矩的，从其规矩。    基金照看东说念主应每个使命日磋议基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。    基金照看东说念主应在每个使命日对基金资产估值。但基金照看东说念主根据法律法例或 基金合同的规矩暂停估值时除外。基金照看东说念主每个使命日对基金资产估值后，将 基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照看东说念主按 约定对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金管帐株连方由基金照看东说念主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见识， 按照基金照看东说念主对基金净值的磋议结果对外给以公布。    （二）基金资产估值方法和额外情形的处理    基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）    （1）证券交游所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生枢纽变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的枢纽事件的，可参考近似投资品种的现行市价及枢纽变化身分，颐养 最近交游市价，确定公允价钱； 估值机构（中证指数有限公司，以下简称“中证指数”）提供的相应品种当日的 估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值； 交游所商场挂牌转让的资产支抓证券，遴聘估值技艺确定公允价值； 况下，应以活跃商场上未经颐养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，唐突商场报价进行颐养以证据估值日的公 允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应遴聘估值技艺确定其 公允价值。    （2）处于未上市时间的有价证券应区分如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公斥地行股票时公司鼓舞公斥地售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会联系规矩确定公允价值。    （3）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构（中 央国债登记结算公司，以下简称“中央结算公司”）提供的相应品种当日的估值 净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构（中央结 算公司）提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资 东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构（中 央结算公司）未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在赫然差 异，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。    （4）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。    （5）归拢债券同期在两个或两个以上商场交游的，按债券所处的商场分别 估值。    （6）本基金投资期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交游日后经济环境未发生枢纽变化的，遴聘最近交游日结算价 估值。    （7）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金照看东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。    （8）基金参与转融通证券出借业务，按照联系法律法例、联系行业协会的 联系规矩进行估值，确保估值的公允性。    （9）联系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。    如基金照看东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的规矩或者未能充分保养基金份额抓有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。    根据联系法律法例，基金资产净值磋议和基金管帐核算的义务由基金照看东说念主 承担。本基金的基金管帐株连方由基金照看东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 计问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见识，按照 基金照看东说念主对基金净值的磋议结果对外给以公布。    基金照看东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（7）项进行估值时，所酿成的误 差不动作基金资产估值失误处理。    由于不可抗力原因，或由于证券交游所、期货交游所、登记结算公司及进款 银行或第三方估值机构发送的数据失误等，或国度管帐政策变更、商场法律解释变更 等，基金照看东说念主和基金托管东说念主天然还是采取必要、适当、合理的措施进行检查， 但未能发现失误的，由此酿成的基金资产估值失误，基金照看东说念主和基金托管东说念主免 除抵偿株连，但基金照看东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施排除或磨蹭由 此酿成的影响。    （三）基金份额净值失误的处理方式 基金份额净值失误；基金份额净值估值出现失误时，基金照看东说念主应当立即给以纠 正，通报基金托管东说念主，并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大；失误偏差达到基 金份额净值的 0.25%时，基金照看东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案； 失误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金照看东说念主应当公告，并报中国证监会 备案。 偿时，基金照看东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的株连，经证据后 按以下条目进行抵偿：    （1）本基金的基金管帐株连方由基金照看东说念主担任，与本基金联系的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不成达成一致时，按基金照看东说念主的建 议践诺，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金照看东说念主负责赔付。    （2）若基金照看东说念主磋议的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告， 由此给基金份额抓有东说念主酿成损失的，应根据法律法例的规矩对基金份额抓有东说念主或 基金支付抵偿金，就现实向基金份额抓有东说念主或基金支付的抵偿金额，基金照看东说念主 与基金托管东说念主按照极端进度各自承担相应的株连。    （3）如基金照看东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的磋议结果，天然屡次重 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 新磋议和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金照看东说念主的磋议结果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成的损失， 由基金照看东说念主负责赔付。    （4）由于基金照看东说念主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值磋议失误而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损 失，由基金照看东说念主负责赔付。 以基金照看东说念主磋议结果为准。 有通行作念法，在不违坐法律法例且不损伤投资者利益的前提下，基金照看东说念主与基 金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则重新协商确定处理原则。    （四）暂停估值的情形 原因暂停营业时； 格且遴聘估值技艺仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，且经与基金托管东说念主协商 一致时；    （五）基金管帐轨制    按国度联系部门规矩的管帐轨制践诺。    （六）基金账册的建立    基金照看东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐请教。基金照看东说念主、基金 托管东说念主分别独马上树立、记录和支援本基金的全套账册。若基金照看东说念主和基金托 管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金照看东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的磋议和公告的，以基金 照看东说念主的账册为准。    （七）基金财务报表与请教的编制和复核 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）    基金财务报表由基金照看东说念主编制，基金托管东说念主复核。    基金托管东说念主在收到基金照看东说念主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。核 对不符时，应实时通告基金照看东说念主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据完全 一致。    （1）报表的编制    基金照看东说念主应当在每月收尾后 5 个使命日内完成月度报表的编制。基金照看 东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度请教，将年度请教登载于 规矩网站上，并将年度请教指示性公告登载在规矩报刊上。基金年度请教中的财 务管帐请教应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。    基金照看东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期请教，并 中期请教登载在规矩网站上，并将中期请教指示性公告登载在规矩报刊上。    基金照看东说念主应当在季度收尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度请教， 将季度请教登载在规矩网站上，并将季度请教指示性公告登载在规矩报刊上。    《基金合同》见效不及 2 个月的，基金照看东说念主不错不编制当期季度请教、中 期请教或者年度请教。    （2）报表的复核    基金照看东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照看东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以国度联系规矩为准。    基金照看东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核联系报表及请教。 六、基金份额抓有东说念主名册的支援    基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金照看东说念主的指示编制和支援。基金管 理东说念主应依期向基金托管东说念主提供基金份额抓有东说念主名册，基金托管东说念主得到基金照看东说念主 提供的抓有东说念主名册后与基金照看东说念主分别进行支援。支援方式不错遴聘电子或文档 的方法，保存期不少于 15 年。如不成妥善支援，则按联系法例承担株连。    基金托管东说念主因编制基金依期请教等合理原因要求基金照看东说念主提供联系府上 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 时，基金照看东说念主应将联系府上送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保 证其真正性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将所支援的基金份额抓有东说念主名册 用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从隐秘义务。 七、适用法律与争议科罚方式    各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，如经友好 协商、统一未能科罚的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员 会（上海海外仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时灵验的仲裁法律解释进 行仲裁。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有规矩， 仲裁用度由败诉方承担。    争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金照看东说念主和基金托管东说念主职责，各自不息 诚挚、辛勤、尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，保养基金份额抓有 东说念主的正当权益。    本公约受中国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门十分行政区和 台湾地区法律）统辖。 八、托管公约的变更、阻隔与基金财产的计帐    （一）托管公约的变更圭表    本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的规矩有任何冲破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。    （二）基金托管公约阻隔出现的情形 权；    （三）基金财产的计帐    （1）自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个使命日内成立基金财产计帐小 组，基金照看东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。    （2）基金财产计帐小组成员由基金照看东说念主、基金托管东说念主、适当《中华东说念主民 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新） 共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。    （3）在基金财产计帐过程中，基金照看东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 不息诚挚、辛勤、尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，保养基金份额 抓有东说念主的正当权益。    （4）基金财产计帐小组负责基金财产的支援、清理、估价、变现和分拨。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。    基金合同阻隔，应当按法律法例和基金合同的联系规矩对基金财产进行计帐。 基金财产计帐圭表主要包括：    （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐请教；    （5）聘用管帐师事务所对计帐请教进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 请教出具法律见识书；    （6）将计帐请教报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳基金所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额比例进行分拨。    计帐过程中的联系枢纽事项须实时公告；基金财产计帐请教经适当《中华东说念主 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金    招募评释书（更新） 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐请教报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 请教登载在规矩网站上，并将计帐请教指示性公告登载在规矩报刊上。    基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金       招募评释书（更新）           第二十二部分        对基金份额抓有东说念主的服务    基金照看东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额抓 有东说念主的需要和商场的变化加多、修改这些服务技俩。主要的服务技俩如下： 一、府上寄送    本基金照看东说念主将按照份额抓有东说念主的定制情况，提供电子邮件或短信方式对账 单。客户可通过浦银安盛基金客户服务热线进行对账单服务定制或更动。    电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器解析等问题无法广泛裸露 原发送内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此浦银安盛基金照看公司不 对电子邮件或短信息电子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通讯 等原因酿成的信息不竣工、清晰等而导致的平直或曲折损伤承担任何抵偿株连。    其他联系的信息府上指不依期寄送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务 的联系材料、基金司理请教等。 二、电子化服务    本公司将为基金份额抓有东说念主提供每周净值、电子月度对账单，基金份额抓有 东说念主可致电客服热线东说念主工应答预留手机号码要求定制。    基金份额抓有东说念主不错通过本公司客户服务热线按需要定制各种电子邮件服 务，如基金份额周净值、电子月度对账单。 三、客户服务中心    招呼中心自动语音系统提供每周 7 天、每天 24 小时的自助语音服务和查询 服务，客户可通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、交游确 认情况等。同期，招呼中心在使命时刻提供东说念主工应答服务。    浦银安盛网站为基金份额抓有东说念主提供查询服务和资讯服务。基金份额抓有东说念主 在我公司网站“登录”后，即可 7*24 小时查询个东说念主账户府上，包括基金抓多情 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金         招募评释书（更新） 况、基金交游明细、基金分红实施情况等；此外，还可修改部分个东说念主账户府上， 查询热门问题偏激解答，查阅投资刊物等。    公司网址：www.py-axa.com    客服信箱：service@py-axa.com 四、客户投诉处理    基金份额抓有东说念主不错通过基金照看东说念主提供的客服热线自动语音留言、客服热 线东说念主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金照看东说念主和销售机构所提供的服 务进行投诉。基金份额抓有东说念主还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供 的服务进行投诉。 五、服务渠说念 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金         招募评释书（更新）                第二十三部分        其他应败露事项    本基金招募评释书更新时间，本基金及基金照看东说念主的联系公告如下： 投资基金招募评释书（更新）2024 年第 1 号； 投资基金 2024 年第 2 季度请教； 投资基金基金居品府上概要更新； 国金证券为一级交游商代理机构的公告； 投资基金 2024 年中期请教； 投资基金 2024 年第 3 季度请教； 变更公告； 师事务所公告； 增中信证券、中信证券华南、中信证券(山东)为一级交游商代理机构的公告； 券投资基金 2024 年第 4 季度请教； 增国信证券为一级交游商代理机构的公告； 变更的公告； 理东说念主员变更公告； 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金         招募评释书（更新） 券投资基金 2024 年年度请教； 券公司证券交游及佣金支付情况（2024 年下半年度）； 券投资基金 2025 年第 1 季度请教； 票估值方法的公告。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金   招募评释书（更新）          第二十四部分        招募评释书的存放及查阅方式    本招募评释书可印制成册，存放在基金照看东说念主、基金托管东说念主等机构的办公场 所和营业场地，供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募评释书印制件或 复印件。但应以基金招募评释书正本为准。    基金照看东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金          招募评释书（更新）                   第二十五部分          备查文献    本基金备查文献包括以下文献：    （一）中国证监会对于准予浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证 券投资基金注册的批复    （二）浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金基金合同    （三）浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金托管公约    （四）浦银安盛基金照看有限公司绽开式基金业务法律解释    （五）对于召募浦银安盛中证 ESG 120 策略交游型绽开式指数证券投资基金 之法律见识书    （六）基金照看东说念主业务资格批件和营业派司    （七）基金托管东说念主业务资格批件和营业派司    （八）中国证监会要求的其他文献                                     浦银安盛基金照看有限公司                                      二〇二五年七月十八日

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